2017年證券從業資格《市場基本法律法規》試題及答案
一、多項選擇題
1.佣金是投資者在委託買賣證券成交後按成交金額一定比例支付的費用，此項費用由()等組成。
A.證券公司經紀佣金 B.印花稅
C.證券交易監管費 D.證券交易所手續費
答案：ACD
2.證券經紀商一旦和客戶建立了買賣委託關係，就有責任向客戶提供及時、準確的信息和諮詢服務。這些諮詢服務包括()等。
A.上市公司的詳細資料
B.公司和行業的研究報告
C.經濟前景的預測分析和展望研究
D.有關證券市場變動態勢的商情報告和有關資產組合的評價和推薦
答案：ABCD
3.投資者在證券經紀商處開立證券交易結算資金賬戶時，須提交()。
A.本人身份證 B.資金賬戶卡
C.證券賬戶卡 D.護照
答案：AC
4.A股賬戶按持有人可以分為()。
A.自然人證券賬戶
B.一般機構證券賬屍
C.銀行專用賬戶
D.證券公司和基金管理公司等機構證券賬戶
答案：ABD
5.證券交易所集合競價的含義是()。
A.在有效價格範圍內選取使所有有效委託產生最大成交量的價位
B.進行集中撮合處理
C.對所有申報的價格中進行選取最大申報量的價位
D.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格作為成交價
答案：AB
6.證券交易所即時行情內容包括()等。
A.證券代碼 B.證券簡稱
C.前收盤價 D.最新成交價
答案：ABCD
7.在受理委託時，證券公司業務員應認真驗對()。
A.本人工作證 B.本人居民身份證
C.股票賬戶卡 D.資金賬戶卡
答案：BCD
8.根據中國證券業協會發布的有關《證券公司代辦股份轉讓服務業務試點辦法》規定，代辦業務有( )。
A.根據協會或相關主辦券商的`要求，協助調查指定事項
B.開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶
C.對股份轉讓業務中出現的問題，依據有關規則和協議及時處理並報協會備案
D.指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息
答案：AB
9.新股的網上競價發行與網上定價發行的不同之處在於( )。
A.發行價格的確定方式不同。定價發行方式是事先確定價格，而競價發行是事先確定發行認底價
B.認購成功者的確認方式不同。定價發行按抽籤決定，競價發行按價格優先、同等價位時間優先的原則決定
C.發行主體不同，定價發行是綜合類經紀商，競價發行為經紀類券商
D.兩者發行的時間也不相同
答案：AB
10.根據有關規定，證券交易所要編制反映市場成交情況的各類報表並及時向社會公布。這些報表包括()。
A.周報表
B.日、月報表
C.年報表
D.季度報表
答案：ABC
一、多項選擇題
1.佣金是投資者在委託買賣證券成交後按成交金額一定比例支付的費用，此項費用由()等組成。
A.證券公司經紀佣金 B.印花稅
C.證券交易監管費 D.證券交易所手續費
答案：ACD
2.證券經紀商一旦和客戶建立了買賣委託關係，就有責任向客戶提供及時、準確的信息和諮詢服務。這些諮詢服務包括()等。
A.上市公司的詳細資料
B.公司和行業的研究報告
C.經濟前景的預測分析和展望研究
D.有關證券市場變動態勢的商情報告和有關資產組合的評價和推薦
答案：ABCD
3.投資者在證券經紀商處開立證券交易結算資金賬戶時，須提交()。
A.本人身份證 B.資金賬戶卡
C.證券賬戶卡 D.護照
答案：AC
4.A股賬戶按持有人可以分為()。
A.自然人證券賬戶
B.一般機構證券賬屍
C.銀行專用賬戶
D.證券公司和基金管理公司等機構證券賬戶
答案：ABD
5.證券交易所集合競價的含義是()。
A.在有效價格範圍內選取使所有有效委託產生最大成交量的價位
B.進行集中撮合處理
C.對所有申報的價格中進行選取最大申報量的價位
D.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格作為成交價
答案：AB
6.證券交易所即時行情內容包括()等。
A.證券代碼 B.證券簡稱
C.前收盤價 D.最新成交價
答案：ABCD
7.在受理委託時，證券公司業務員應認真驗對()。
A.本人工作證 B.本人居民身份證
C.股票賬戶卡 D.資金賬戶卡
答案：BCD
8.根據中國證券業協會發布的有關《證券公司代辦股份轉讓服務業務試點辦法》規定，代辦業務有( )。
A.根據協會或相關主辦券商的`要求，協助調查指定事項
B.開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶
C.對股份轉讓業務中出現的問題，依據有關規則和協議及時處理並報協會備案
D.指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息
答案：AB
9.新股的網上競價發行與網上定價發行的不同之處在於( )。
A.發行價格的確定方式不同。定價發行方式是事先確定價格，而競價發行是事先確定發行認底價
B.認購成功者的確認方式不同。定價發行按抽籤決定，競價發行按價格優先、同等價位時間優先的原則決定
C.發行主體不同，定價發行是綜合類經紀商，競價發行為經紀類券商
D.兩者發行的時間也不相同
答案：AB
10.根據有關規定，證券交易所要編制反映市場成交情況的各類報表並及時向社會公布。這些報表包括()。
A.周報表
B.日、月報表
C.年報表
D.季度報表
答案：ABC
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