2017證券從業資格考試《法律法規》練習最新試題（附答案）
一、單項選擇題
第1題可作為融資買入或融券賣出的標的證券?一般是在交易所上市並經交易所認可的??。
Ⅰ.股票
Ⅱ.證券投資基金
Ⅲ.債券
Ⅳ.其他證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 可作為融資買入或融券賣出的標的證券?一般是在交易所上市交易並經交易所認可的四大類證券?即符合交易所規定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。
第2題證券投資諮詢執業人員在預測證券品種的走勢時?應進行信息披露的內容包括??。
Ⅰ.應明確表示在自己所知情範圍內所評價的證券是否存在利害關係
Ⅱ.證券投資諮詢機構前五名股東、前五名股東所控股的企業是否持有相關證券
Ⅲ.證券投資諮詢執業人員在財產上有利害關係的企業或自然人是否持有相關該證券
Ⅳ.中國證監會根據合理理由認定的其他可能存在利益衝突的情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 根據證券投資諮詢業務的相關規定?對分析對象的任何重要評論需對利益相關方負責。證券投資諮詢機構或其執業人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時應當按以下要求進行相應的信息披露??1?證券投資諮詢機構或其執業人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時?應明確表示在自己所知情的範圍內本機構、本人以及財產上的利害關係人與所評價或推薦的證券是否有利害關係。?2?證券投資諮詢機構需在每逢單月的前三個工作日內?將本機構及其執業人員前兩個月所推薦的證券是否涉及下列各項情況?向註冊地的中國證監會派出機構提供書面備案材料?證券投資諮詢機構前五名股東、前五名股東所控股的企業是否持有相關證券?證券投資諮詢機構“理財工作室”客戶和其他主要客戶是否持有相關證券?證券投資諮詢執業人員在財產上有利害關係的企業或自然人是否持有相關該證券?證券投資諮詢機構或其執業人員是否與持有相關證券流通部分前五位的股東有利害關係?證券投資諮詢執業人員所在的機構在過去18個月內是否從事了涉及其推薦證券所屬企業的除擔任承銷商和推薦人以外的投資銀行業務活動?證券投資諮詢機構及其執業人員是否就同一證券在同一時間?向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預測或建議?證券投資諮詢機構及其執業人員在從事面向社會公眾開展的證券投資諮詢業務活動時是否向所依託的媒體支付任何形式的費用或其他利益?中國證監會根據合理理由認定的其他可能存在利益衝突的情形。
第3題《證券公司風險控制指標管理辦法》關於證券公司經營證券自營業務的規模及比例
控制的規定有??。
Ⅰ.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
Ⅱ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%
Ⅲ.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%
Ⅳ.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 由於證券自營業務的高風險特性?為了控制經營風險?中國證監會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規定?自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%?其中利率互換投資規模以利率互換合約名義本金總額的5%計算?自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%?持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%?持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%?但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。
第4題對證券交易內幕信息的`知情人員利用未公開信息從事交易?可以採取的刑事處罰措
施包括??。
Ⅰ.情節嚴重的?處三年以下有期徒刑或者拘役?並處違法所得一倍以上五倍以下罰金
Ⅱ.情節嚴重的?處五年以下有期徒刑或者拘役?並處違法所得一倍以上五倍以下罰金
Ⅲ.情節特別嚴重的?處三年以上五年以下有期徒刑?並處違法所得一倍以上五倍以下罰金 Ⅳ.情節特別嚴重的?處五年以上十年以下有期徒刑?並處違法所得一倍以上五倍以下罰金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員?在涉及證券的發行?證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前?買入或者賣出該證券?或者從事與該內幕信息有關的期貨交易?或者泄露該信息?或者明示、暗示他人從事上述交易活動?情節嚴重的?處五年以下有期徒刑或者拘役?並處違法所得一倍以上五倍以下罰金?情節特別嚴重的?處五年以上十年以下有期徒刑?並處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
第5題下列屬於證券公司隔離牆措施的有??。
Ⅰ.與公司工作人員簽署保密文件?要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
Ⅱ.加強對設計敏感信息的信息系統?通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理?保障敏
感信息安全
Ⅲ.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發設備形成的電子郵件、即時
通訊信息和其他通訊信息進行監測
Ⅳ.與公司工作人員簽署保密文件?不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司應當按照需知原則管理敏感信息?確保敏感信息僅限於存在合理業務需求或管理職責需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務?不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司聘用外部服務商的?應當與服務商約定其對在服務中獲知的敏感信息負有保密義務。
第6題資產託管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，並應當()核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。
A.按月
B.按年
C.隨時
D.定期
【正確答案】D
【答案解析】資產託管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，並應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。
本題 0.5 分
第7題證券經營機構涉嫌嚴重違法違規或嚴重虧損，在被證監會或國家有關部門調查期間，可以暫停其證券自營業務資格，暫停時間最長不超過()，並根據調查結論作相應處理。
A.半年
B.1年
C.3年
D.5年
【正確答案】A
【答案解析】證券經營機構涉嫌嚴重違法違規或嚴重虧損，在被證監會或國家有關部門調查期間，可以暫停其證券自營業務資格，暫停時間最長不超過半年，並根據調查結論作相應處理。
本題 0.5 分
第8題根據股票直接投資相關規則，直投子公司及其下屬機構、直投基金由於補充流動性或進行併購過橋貸款而負債經營的，負債期限不得超過()個月。
A.1
B.6
C.10
D.12
【正確答案】D
【答案解析】直投子公司及其下屬機構、直投基金由於補充流動性或進行併購過橋貸款而負債經營的，負債期限不得超過12個月，負債餘額不得超過註冊資本或實繳出資總額的30%。
本題 0.5 分
第9題欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是()。
A.單一客體
B.複雜客體
C.簡單客體
D.任何客體
【正確答案】B
【答案解析】欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是複雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。
本題 0.5 分
第10題下列關於欺詐發行股票、債券罪法律責任的說法中，錯誤的是()。
A.《中華人民共和國證券法》規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任
B.《中華人民共和國證券法》規定，對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫
C.《中華人民共和國證券法》規定，對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫
D.《中華人民共和國證券法》規定，未經法定的機關核准或者審批，擅自發行證券的，或者製作虛假的發行文件發行證券的，責令停止發行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息
【正確答案】C
【答案解析】《中華人民共和國證券法》規定，依照本法對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。
一、單項選擇題
第1題可作為融資買入或融券賣出的標的證券?一般是在交易所上市並經交易所認可的??。
Ⅰ.股票
Ⅱ.證券投資基金
Ⅲ.債券
Ⅳ.其他證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 可作為融資買入或融券賣出的標的證券?一般是在交易所上市交易並經交易所認可的四大類證券?即符合交易所規定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。
第2題證券投資諮詢執業人員在預測證券品種的走勢時?應進行信息披露的內容包括??。
Ⅰ.應明確表示在自己所知情範圍內所評價的證券是否存在利害關係
Ⅱ.證券投資諮詢機構前五名股東、前五名股東所控股的企業是否持有相關證券
Ⅲ.證券投資諮詢執業人員在財產上有利害關係的企業或自然人是否持有相關該證券
Ⅳ.中國證監會根據合理理由認定的其他可能存在利益衝突的情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 根據證券投資諮詢業務的相關規定?對分析對象的任何重要評論需對利益相關方負責。證券投資諮詢機構或其執業人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時應當按以下要求進行相應的信息披露??1?證券投資諮詢機構或其執業人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時?應明確表示在自己所知情的範圍內本機構、本人以及財產上的利害關係人與所評價或推薦的證券是否有利害關係。?2?證券投資諮詢機構需在每逢單月的前三個工作日內?將本機構及其執業人員前兩個月所推薦的證券是否涉及下列各項情況?向註冊地的中國證監會派出機構提供書面備案材料?證券投資諮詢機構前五名股東、前五名股東所控股的企業是否持有相關證券?證券投資諮詢機構“理財工作室”客戶和其他主要客戶是否持有相關證券?證券投資諮詢執業人員在財產上有利害關係的企業或自然人是否持有相關該證券?證券投資諮詢機構或其執業人員是否與持有相關證券流通部分前五位的股東有利害關係?證券投資諮詢執業人員所在的機構在過去18個月內是否從事了涉及其推薦證券所屬企業的除擔任承銷商和推薦人以外的投資銀行業務活動?證券投資諮詢機構及其執業人員是否就同一證券在同一時間?向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預測或建議?證券投資諮詢機構及其執業人員在從事面向社會公眾開展的證券投資諮詢業務活動時是否向所依託的媒體支付任何形式的費用或其他利益?中國證監會根據合理理由認定的其他可能存在利益衝突的情形。
第3題《證券公司風險控制指標管理辦法》關於證券公司經營證券自營業務的規模及比例
控制的規定有??。
Ⅰ.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
Ⅱ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%
Ⅲ.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%
Ⅳ.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 由於證券自營業務的高風險特性?為了控制經營風險?中國證監會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規定?自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%?其中利率互換投資規模以利率互換合約名義本金總額的5%計算?自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%?持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%?持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%?但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。
第4題對證券交易內幕信息的`知情人員利用未公開信息從事交易?可以採取的刑事處罰措
施包括??。
Ⅰ.情節嚴重的?處三年以下有期徒刑或者拘役?並處違法所得一倍以上五倍以下罰金
Ⅱ.情節嚴重的?處五年以下有期徒刑或者拘役?並處違法所得一倍以上五倍以下罰金
Ⅲ.情節特別嚴重的?處三年以上五年以下有期徒刑?並處違法所得一倍以上五倍以下罰金 Ⅳ.情節特別嚴重的?處五年以上十年以下有期徒刑?並處違法所得一倍以上五倍以下罰金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員?在涉及證券的發行?證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前?買入或者賣出該證券?或者從事與該內幕信息有關的期貨交易?或者泄露該信息?或者明示、暗示他人從事上述交易活動?情節嚴重的?處五年以下有期徒刑或者拘役?並處違法所得一倍以上五倍以下罰金?情節特別嚴重的?處五年以上十年以下有期徒刑?並處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
第5題下列屬於證券公司隔離牆措施的有??。
Ⅰ.與公司工作人員簽署保密文件?要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
Ⅱ.加強對設計敏感信息的信息系統?通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理?保障敏
感信息安全
Ⅲ.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發設備形成的電子郵件、即時
通訊信息和其他通訊信息進行監測
Ⅳ.與公司工作人員簽署保密文件?不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司應當按照需知原則管理敏感信息?確保敏感信息僅限於存在合理業務需求或管理職責需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務?不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司聘用外部服務商的?應當與服務商約定其對在服務中獲知的敏感信息負有保密義務。
第6題資產託管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，並應當()核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。
A.按月
B.按年
C.隨時
D.定期
【正確答案】D
【答案解析】資產託管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，並應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。
本題 0.5 分
第7題證券經營機構涉嫌嚴重違法違規或嚴重虧損，在被證監會或國家有關部門調查期間，可以暫停其證券自營業務資格，暫停時間最長不超過()，並根據調查結論作相應處理。
A.半年
B.1年
C.3年
D.5年
【正確答案】A
【答案解析】證券經營機構涉嫌嚴重違法違規或嚴重虧損，在被證監會或國家有關部門調查期間，可以暫停其證券自營業務資格，暫停時間最長不超過半年，並根據調查結論作相應處理。
本題 0.5 分
第8題根據股票直接投資相關規則，直投子公司及其下屬機構、直投基金由於補充流動性或進行併購過橋貸款而負債經營的，負債期限不得超過()個月。
A.1
B.6
C.10
D.12
【正確答案】D
【答案解析】直投子公司及其下屬機構、直投基金由於補充流動性或進行併購過橋貸款而負債經營的，負債期限不得超過12個月，負債餘額不得超過註冊資本或實繳出資總額的30%。
本題 0.5 分
第9題欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是()。
A.單一客體
B.複雜客體
C.簡單客體
D.任何客體
【正確答案】B
【答案解析】欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是複雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。
本題 0.5 分
第10題下列關於欺詐發行股票、債券罪法律責任的說法中，錯誤的是()。
A.《中華人民共和國證券法》規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任
B.《中華人民共和國證券法》規定，對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫
C.《中華人民共和國證券法》規定，對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫
D.《中華人民共和國證券法》規定，未經法定的機關核准或者審批，擅自發行證券的，或者製作虛假的發行文件發行證券的，責令停止發行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息
【正確答案】C
【答案解析】《中華人民共和國證券法》規定，依照本法對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。
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