2017證券從業資格考試《證券基本法律》測試題及答案

2017證券從業資格考試《證券基本法律》測試題及答案
　　測試題一：
選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1[單選題] 證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過(　)的賬戶為客戶提供資產管理服務。
A.客戶
B.證券公司
C.客戶的配偶
D.其他證券公司
參考答案：A
參考解析：證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務.應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務。
2[單選題] 證券公司向客戶出藉資金供其買人證券或出具證券供其賣出的業務是指(　)業務。
A.證券經紀
B.證券自營
C.融資融券
D.證券諮詢
參考答案：C
參考解析：融資融券業務，是指證券公司向客戶出藉資金供其買入證券或出具證券供其賣出的業務。
3[單選題] 上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額(　)的，應當由股東大會作出決議，並經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
參考答案：B
參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，並經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
4[單選題] 證券公司應當按照(　)的結算模式辦理集合資產管理計劃的結算業務。
A.債券
B.股票
C.證券投資基金
D.權證
參考答案：C
參考解析：證券公司應當按照證券投資基金的結算模式辦理集合資產管理計劃的結算業務。證券公司、託管機構應當按照證券登記結算機構的有關規定承擔集合資產管理計劃交易結算的最終交收責任。
5[單選題] 上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額(　)的，應當由股東大會作出決議，並經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
參考答案：B
參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，並經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
6[單選題] 通過基金銷售人員從業考試即(　)一科的，可直接獲得基金銷售人員從業考試成績合格證。
A.《證券市場基礎知識》
B.《證券投資基金》
C.《證券交易》
D.《證券投資基金銷售基礎知識》
參考答案：D
參考解析：通過基金銷售人員從業考試即《證券投資基金銷售基礎知識》一科的，可直接獲得基金銷售人員從業考試成績合格證。
7[單選題] 財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在(　)個工作日內向中國證監會報告。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案：B
參考解析：財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在5個工作日內向中國證監會報告。
8[單選題] 投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在(　)日內向中國證券業協會進行離職備案。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：A
參考解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向中國證券業協會進行離職備案。
9[單選題] 會員對本單位從業人員做出的處罰處分應計入(　)。
A.處罰處分信息
B.基本信息
C.誠信信息備註欄
D.其他信息
參考答案：C
參考解析：根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第十條規定。會員對本單位從業人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應計入誠信信息備註欄。
10[單選題] 證券公司對融資融券業務要實行(　)管理。
A.分散
B.分業
C.集中統一
D.分部門
參考答案：C
參考解析：證券公司對融資融券業務要實行集中統一管理。

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