【摘要】招投標是提升市場核心競爭力的重要途徑，防控及處理招投標活動中可能出現的風險至關重要。筆者結合招投標工作經驗，從招投標的本質原理和形式區別、合規的意義和作用、招投標活動過程中容易出現的問題等方面進行論述，為企業在招投標活動風險防範和應對策略方面提供思路。
【關鍵詞】招投標；風險；策略
招投標就是通過競爭擇優選擇供應商的過程。需求描述是否清楚，評審因素是否科學，供應商競爭是否充分，均會影響招投標的結果。因此，招投標活動過程中也充滿了未知風險，如何確保招投標活動的順利實施並防範風險，成為擺在招標採購從業人員面前的重要課題。
一、招投標的本質原理和形式區別
招標分為公開招標和邀請招標。區別在於公開招標採用發布招標公告的形式，所有獲得招標公告的潛在投標人都有權參與競標；邀請招標採用發送投標邀請函的形式，只有收到投標邀請函的投標人才有資格參與競標。邀請招標較之公開招標程序簡化、時間更短，但是邀請招標的缺點也是很明顯的，因競爭不足，容易滋生腐敗。
二、招投標活動合規的意義和作用
合規，顧名思義就是符合規定。作為一切企業經營活動的前提條件，沒有合規就沒有效益可言。招投標活動也是市場經營活動的重要方面，加強招投標活動的依法合規是市場經濟的必然要求，其作用和意義主要體現在以下幾個方面。第一，合規的招投標活動可提高經濟效益和社會效益。市場經濟建立在優勝劣汰的競爭機制基礎上，確保市場主體在平等條件下競爭，激發企業和市場活力。合規的招投標活動能夠充分體現「公開、公平、公正」的市場競爭原則，維護和規範市場競爭秩序，保護當事人的合法權益。投標人通過公平競爭，以合理最低或較低的價格獲得標的，提高經濟效益和社會效益，並推動管理改革。第二，合規的招投標活動，能夠最大程度減少決策失誤或違規帶來的經營風險。與此同時，能夠提高創新活力，吸收先進管理技術，促進企業轉變經營方式，提高服務質量和效率，不斷提升企業競爭力。第三，合規的招投標活動可打擊貪污腐敗。規範和公開透明的招投標活動，可以科學有效預防腐敗和貪污，保護國家和社會利益，構建陽光透明的社會監督體系。
三、招投標活動中容易出現的問題和風險
1招標階段
具體包括：1.實踐中經常出現招標人未按規定選擇相應的招標方式，達到法定的招標條件卻規避公開招標，對依法必須招標的項目不進行招標或違規拆分標的、化整為零等現象。2.編制招標文件時存在關鍵性內容不規範、不明確、條件不完備，評標標準缺失或不合理等，招投標雙方的權利義務、評標標準、原則等內容違反強制性規定。3.依法必須招標的項目給予投標人編制文件、澄清等環節的截止時間低於法定時間。4.招標人對意向性投標人和非意向性投標人提供有區別的信息，如現場踏勘是否同時進行，如分開進行要確保各投標人獲取信息的內容真實、準確、一致，造成的排他與不公平現象，甚至為意向投標人量身設置招標文件，泄漏或設置可能影響公平競爭的信息。
2投標階段
具體包括：1.投標人相互串通投標報價，投標人與招標人串通投標，向招標人或評標委員會成員行賄的手段謀取中標。為了實現違法目的，招標人或投標人通過串標或圍標來破壞公平競爭的環境，產生負面影響。2.投標人以他人名義投標或者以其他方式弄虛作假，騙取中標。3.由於行業競爭激烈，投標人以低於成本的報價惡意低價競標，在中標後對主體工程或單價較高的部分尋求變更，以達到高結算目的，甚至在合同執行過程中利用工程簽證變相或與招標人串通加價結算以彌補低價中標帶來的損失。雖然通過惡意低價投標可以擠垮競爭對手，但低價中標帶來的風險也是不可估量的，投標人可能出現材料款、人工費無法按時支付，拖欠工人工資、違法糾紛等風險。
3開標、評標、中標階段
具體包括：1.未按法定或約定的程序進行開標、評標及定標，評標委員會擅自在否決投標情形外違規否決投標。2.中標人將中標項目的主體結構違法分包或將非主體工程分包給不具備相關資質和能力的單位。3.招標人在確定中標人前，與傾向性投標人就投標價格、資格條件、投標方案等實質性內容進行談判，甚至為其量身設置條件，變相限制和排斥其他投標人競標。4.評標委員會未採用書面形式要求投標人做出必要澄清或澄清不規範，評標委員會暗示或誘導投標人做出澄清及說明。對非關鍵性細微偏差進行有效性否定，如投標文件的格式和形式要求，裝訂、紙張、非關鍵內容的文字錯誤等否決投標人投標。
4電子招投標系統流於形式
具體表現為：部分企業在采招管理的信息化過程中，經常出現實際招投標活動線下招標完成再在線上「走一次」，電子化招投標流於形式，未能發揮電子化招投標管理的低成本與高效率優勢，也無法通過電子化系統規範活動流程和防範暗箱操作。5合同簽訂階段具體包括：1.招標人與投標人未按要求及時簽訂書面合同，未按照招投標文件訂立合同或訂立背離合同實質性內容的協議。2.投標人忽視對合同條款的審核；招標人利用自身在招投標活動中的地位優勢，在擬定合同條件時，有意識地將風險偏重或轉嫁中標人一方，對合同中不利於自己的條款約定不清，對合同關鍵要素模糊帶過、不予以明確界定，導致出現合同不能履行、扯皮推諉或違反法律法規等問題，給後續工程和結算埋下較大風險隱患。3.部分招標人在發出中標通知書後，為降低工程項目成本，再次要求中標人簽訂低於真實中標價格甚至低於合理底價的價格，或是縮短工期，投標人迫於市場競爭和招標人壓力，只能違背意願及法律與其簽訂重大偏差、違約風險更高的合同，不僅損害了投標人利益，嚴重者可能造成建設工程質量隱患。
5合同執行階段
具體表現為：投標人承接工程後，招標人要求對設計進行大的變更或項目前期設計不到位，或由於工程量清單編制不準確、與實際情況出現嚴重偏差或錯漏，導致工程簽證變更頻繁，給項目質量埋下隱患。
四、招投標活動風險防範與應對策略
1建立完善規章制度，強化招標方案的編制和審批
在嚴格執行國家法律法規的基礎上，建立完善企業招投標規章制度和招標前期的審批程序，招投標組織部門負責招標活動的組織和實施，依據項目特點和內容，編制有針對性和指導性的招標方案，合理劃分標段或標包，依法設定投標人的資格條件，不過高要求資質資格，不違法設置限制、排斥或實質上變相限制、排斥競爭的條件，強化法定招標、非公開招標事項的審批。
2完善招投標的法定程序，杜絕項目「四未」招標情況發生
嚴格執行建設項目招標事項核准的規定，項目未依法批准、設計未完成、資金未落實，招標項目沒有經相關審核的不得進行招標，已核准的招標方案和事項，不得擅自變更，確需變更的，重新報原核准部門審批。制定標準流程和惡意低價中標準則，提高招標程序合法性，設置意見箱或投訴電話接受質疑等，規定審計和紀檢監察人員參與招投標全過程的監督。
3嚴格規範評標專家抽取使用，構建公平公正的評標生態
增加評標專家數量，提高外部專家的比例，評標專家簽訂承諾書，建立評標專家誠信檔案，規範評標專家庫和准入，實現評標專家的優勝劣汰。規範評審辦法，評審因素依據清晰、評審標準量化準確、強化評標專家動態監督。統一刪除各投標人信息，發給答疑人，要求其在規定時間內及時做出澄清回答；答疑回復應整合所有答疑內容，確保答覆的內容和招標需求一致。嚴格評標工作紀律和程序，評標現場收繳相關人員通訊工具，切斷「跑風漏氣」途徑，建立評標現場人員進出登記審查制度，保證評標現場信息無泄密，自願接受監督，對違規或不符合評標標準的專家進行處罰考核和淘汰。
4加強對涉密人員保密和警示教育培訓
制定招標文件發售登記和評標專家抽取管理辦法，強化保密環節管理和劃定保密信息範圍，對涉密人員加強日常保密和警示教育培訓，嚴格責任考核與追究機制，儘量減少編制、審批標底或概算人員數量，評委及評標專家在紀檢等監督人員的監督下參與評審，規範評標現場等。進一步暢通投訴舉報渠道，加大監督力度，及時處理來自各方的異議或投訴，嚴肅查處可能影響公平競爭的違法違紀行為。
5全面採用電子化招投標系統
對有條件的企業，可以全面推廣電子化招投標管理系統，實現招投標活動全流程電子化，提高招標的公開性和透明度，促進競爭。
6高度重視投標文件編制及承諾，做好質量和工期等關鍵性指標服務
投標人應認真研究招標文件，在保證質量、工期、技術要求等的基礎上，最終編制投標文件並作出承諾。注重工程質量和服務的保障，一旦出現問題，不僅影響形象和聲譽，增加索賠和法律風險，還可能受到有關部門的處罰並承擔刑事責任。
7做好合同簽訂過程中的風險控制
審查合同內容是否與中標文件內容一致，嚴格管理合同簽署權限，嚴控合同評審和監督並及時備案，對工程項目內容、技術要求、質量、工期、雙方權利義務、付款方式、違約責任、竣工結算、解決爭議方式等合同要點予以明確。使用國家推薦的相關《合同示範文本》，保證條款的齊全、內容的完整，避免不合理條款和單方面的約束性條款，對專用條款中特別約定的要求和內容加以明確，尤其是違約責任的限度，防止風險擴大。
五、結語
招投標活動不僅僅是市場交易活動，更加是附加值交換的過程。進一步規範招投標活動，促使參與人員養成規範的行為和工作習慣，培養和營造合規文化氛圍，不僅能夠避免違規風險，還能達到雙贏的效果，把真正的內在價值發掘出來；能夠通過招投標整合資源，獲得質優價優的物資和服務，使企業資源和效益最大化或最優化。
參考文獻：
[1]合規視角下招投標管理[J].卞傳山.法人.2019.
[2]招標採購法律法規與政策[M].全國招標師職業水平考試輔導教材指導委員會.中國計劃出版社.2009.
[3]物資招標投標採購管理淺析[J].錢志剛.石油化工技術與經濟.2016.
作者:李建偉 單位:中能源工程集團（上海）有限公司
【關鍵詞】招投標；風險；策略
招投標就是通過競爭擇優選擇供應商的過程。需求描述是否清楚，評審因素是否科學，供應商競爭是否充分，均會影響招投標的結果。因此，招投標活動過程中也充滿了未知風險，如何確保招投標活動的順利實施並防範風險，成為擺在招標採購從業人員面前的重要課題。
一、招投標的本質原理和形式區別
招標分為公開招標和邀請招標。區別在於公開招標採用發布招標公告的形式，所有獲得招標公告的潛在投標人都有權參與競標；邀請招標採用發送投標邀請函的形式，只有收到投標邀請函的投標人才有資格參與競標。邀請招標較之公開招標程序簡化、時間更短，但是邀請招標的缺點也是很明顯的，因競爭不足，容易滋生腐敗。
二、招投標活動合規的意義和作用
合規，顧名思義就是符合規定。作為一切企業經營活動的前提條件，沒有合規就沒有效益可言。招投標活動也是市場經營活動的重要方面，加強招投標活動的依法合規是市場經濟的必然要求，其作用和意義主要體現在以下幾個方面。第一，合規的招投標活動可提高經濟效益和社會效益。市場經濟建立在優勝劣汰的競爭機制基礎上，確保市場主體在平等條件下競爭，激發企業和市場活力。合規的招投標活動能夠充分體現「公開、公平、公正」的市場競爭原則，維護和規範市場競爭秩序，保護當事人的合法權益。投標人通過公平競爭，以合理最低或較低的價格獲得標的，提高經濟效益和社會效益，並推動管理改革。第二，合規的招投標活動，能夠最大程度減少決策失誤或違規帶來的經營風險。與此同時，能夠提高創新活力，吸收先進管理技術，促進企業轉變經營方式，提高服務質量和效率，不斷提升企業競爭力。第三，合規的招投標活動可打擊貪污腐敗。規範和公開透明的招投標活動，可以科學有效預防腐敗和貪污，保護國家和社會利益，構建陽光透明的社會監督體系。
三、招投標活動中容易出現的問題和風險
1招標階段
具體包括：1.實踐中經常出現招標人未按規定選擇相應的招標方式，達到法定的招標條件卻規避公開招標，對依法必須招標的項目不進行招標或違規拆分標的、化整為零等現象。2.編制招標文件時存在關鍵性內容不規範、不明確、條件不完備，評標標準缺失或不合理等，招投標雙方的權利義務、評標標準、原則等內容違反強制性規定。3.依法必須招標的項目給予投標人編制文件、澄清等環節的截止時間低於法定時間。4.招標人對意向性投標人和非意向性投標人提供有區別的信息，如現場踏勘是否同時進行，如分開進行要確保各投標人獲取信息的內容真實、準確、一致，造成的排他與不公平現象，甚至為意向投標人量身設置招標文件，泄漏或設置可能影響公平競爭的信息。
2投標階段
具體包括：1.投標人相互串通投標報價，投標人與招標人串通投標，向招標人或評標委員會成員行賄的手段謀取中標。為了實現違法目的，招標人或投標人通過串標或圍標來破壞公平競爭的環境，產生負面影響。2.投標人以他人名義投標或者以其他方式弄虛作假，騙取中標。3.由於行業競爭激烈，投標人以低於成本的報價惡意低價競標，在中標後對主體工程或單價較高的部分尋求變更，以達到高結算目的，甚至在合同執行過程中利用工程簽證變相或與招標人串通加價結算以彌補低價中標帶來的損失。雖然通過惡意低價投標可以擠垮競爭對手，但低價中標帶來的風險也是不可估量的，投標人可能出現材料款、人工費無法按時支付，拖欠工人工資、違法糾紛等風險。
3開標、評標、中標階段
具體包括：1.未按法定或約定的程序進行開標、評標及定標，評標委員會擅自在否決投標情形外違規否決投標。2.中標人將中標項目的主體結構違法分包或將非主體工程分包給不具備相關資質和能力的單位。3.招標人在確定中標人前，與傾向性投標人就投標價格、資格條件、投標方案等實質性內容進行談判，甚至為其量身設置條件，變相限制和排斥其他投標人競標。4.評標委員會未採用書面形式要求投標人做出必要澄清或澄清不規範，評標委員會暗示或誘導投標人做出澄清及說明。對非關鍵性細微偏差進行有效性否定，如投標文件的格式和形式要求，裝訂、紙張、非關鍵內容的文字錯誤等否決投標人投標。
4電子招投標系統流於形式
具體表現為：部分企業在采招管理的信息化過程中，經常出現實際招投標活動線下招標完成再在線上「走一次」，電子化招投標流於形式，未能發揮電子化招投標管理的低成本與高效率優勢，也無法通過電子化系統規範活動流程和防範暗箱操作。5合同簽訂階段具體包括：1.招標人與投標人未按要求及時簽訂書面合同，未按照招投標文件訂立合同或訂立背離合同實質性內容的協議。2.投標人忽視對合同條款的審核；招標人利用自身在招投標活動中的地位優勢，在擬定合同條件時，有意識地將風險偏重或轉嫁中標人一方，對合同中不利於自己的條款約定不清，對合同關鍵要素模糊帶過、不予以明確界定，導致出現合同不能履行、扯皮推諉或違反法律法規等問題，給後續工程和結算埋下較大風險隱患。3.部分招標人在發出中標通知書後，為降低工程項目成本，再次要求中標人簽訂低於真實中標價格甚至低於合理底價的價格，或是縮短工期，投標人迫於市場競爭和招標人壓力，只能違背意願及法律與其簽訂重大偏差、違約風險更高的合同，不僅損害了投標人利益，嚴重者可能造成建設工程質量隱患。
5合同執行階段
具體表現為：投標人承接工程後，招標人要求對設計進行大的變更或項目前期設計不到位，或由於工程量清單編制不準確、與實際情況出現嚴重偏差或錯漏，導致工程簽證變更頻繁，給項目質量埋下隱患。
四、招投標活動風險防範與應對策略
1建立完善規章制度，強化招標方案的編制和審批
在嚴格執行國家法律法規的基礎上，建立完善企業招投標規章制度和招標前期的審批程序，招投標組織部門負責招標活動的組織和實施，依據項目特點和內容，編制有針對性和指導性的招標方案，合理劃分標段或標包，依法設定投標人的資格條件，不過高要求資質資格，不違法設置限制、排斥或實質上變相限制、排斥競爭的條件，強化法定招標、非公開招標事項的審批。
2完善招投標的法定程序，杜絕項目「四未」招標情況發生
嚴格執行建設項目招標事項核准的規定，項目未依法批准、設計未完成、資金未落實，招標項目沒有經相關審核的不得進行招標，已核准的招標方案和事項，不得擅自變更，確需變更的，重新報原核准部門審批。制定標準流程和惡意低價中標準則，提高招標程序合法性，設置意見箱或投訴電話接受質疑等，規定審計和紀檢監察人員參與招投標全過程的監督。
3嚴格規範評標專家抽取使用，構建公平公正的評標生態
增加評標專家數量，提高外部專家的比例，評標專家簽訂承諾書，建立評標專家誠信檔案，規範評標專家庫和准入，實現評標專家的優勝劣汰。規範評審辦法，評審因素依據清晰、評審標準量化準確、強化評標專家動態監督。統一刪除各投標人信息，發給答疑人，要求其在規定時間內及時做出澄清回答；答疑回復應整合所有答疑內容，確保答覆的內容和招標需求一致。嚴格評標工作紀律和程序，評標現場收繳相關人員通訊工具，切斷「跑風漏氣」途徑，建立評標現場人員進出登記審查制度，保證評標現場信息無泄密，自願接受監督，對違規或不符合評標標準的專家進行處罰考核和淘汰。
4加強對涉密人員保密和警示教育培訓
制定招標文件發售登記和評標專家抽取管理辦法，強化保密環節管理和劃定保密信息範圍，對涉密人員加強日常保密和警示教育培訓，嚴格責任考核與追究機制，儘量減少編制、審批標底或概算人員數量，評委及評標專家在紀檢等監督人員的監督下參與評審，規範評標現場等。進一步暢通投訴舉報渠道，加大監督力度，及時處理來自各方的異議或投訴，嚴肅查處可能影響公平競爭的違法違紀行為。
5全面採用電子化招投標系統
對有條件的企業，可以全面推廣電子化招投標管理系統，實現招投標活動全流程電子化，提高招標的公開性和透明度，促進競爭。
6高度重視投標文件編制及承諾，做好質量和工期等關鍵性指標服務
投標人應認真研究招標文件，在保證質量、工期、技術要求等的基礎上，最終編制投標文件並作出承諾。注重工程質量和服務的保障，一旦出現問題，不僅影響形象和聲譽，增加索賠和法律風險，還可能受到有關部門的處罰並承擔刑事責任。
7做好合同簽訂過程中的風險控制
審查合同內容是否與中標文件內容一致，嚴格管理合同簽署權限，嚴控合同評審和監督並及時備案，對工程項目內容、技術要求、質量、工期、雙方權利義務、付款方式、違約責任、竣工結算、解決爭議方式等合同要點予以明確。使用國家推薦的相關《合同示範文本》，保證條款的齊全、內容的完整，避免不合理條款和單方面的約束性條款，對專用條款中特別約定的要求和內容加以明確，尤其是違約責任的限度，防止風險擴大。
五、結語
招投標活動不僅僅是市場交易活動，更加是附加值交換的過程。進一步規範招投標活動，促使參與人員養成規範的行為和工作習慣，培養和營造合規文化氛圍，不僅能夠避免違規風險，還能達到雙贏的效果，把真正的內在價值發掘出來；能夠通過招投標整合資源，獲得質優價優的物資和服務，使企業資源和效益最大化或最優化。
參考文獻：
[1]合規視角下招投標管理[J].卞傳山.法人.2019.
[2]招標採購法律法規與政策[M].全國招標師職業水平考試輔導教材指導委員會.中國計劃出版社.2009.
[3]物資招標投標採購管理淺析[J].錢志剛.石油化工技術與經濟.2016.
作者:李建偉 單位:中能源工程集團（上海）有限公司
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