內容 摘要： 國有 企業 創新活躍程度不如非國有企業，也與其所擁有的創新資源不相稱。推行股份制改造以改進公司治理，改革 科技 人員的身份制度，鼓勵競爭而不是強化壟斷，啟動不具有公共性的國有科研設計院所的改制或與製造業企業重組，國資委牽頭組織國有企業之間的聯合研發平台及建立企業創新評估制度，對於提高國有企業自主創新能力具有重要意義。
關鍵詞： 國有企業，自主創新
一、對國有企業自主創新狀況的大體評估
2005年，國有及國有控股企業 工業 增加值達到26063億元，占全國規模以上企業工業增加值的比重達到39%。中央企業在全部國有企業中占有支配性地位。根據國務院國資委發布的資料(李榮融：在中央企業科技工作會議上的講話(2006年4月)。)，2005年，169戶中央企業實現銷售收入約67300億元，實現利潤6276億元，上繳稅金5413億元，分別占全國國有企業的58.4%、69.4%和54.4%。
(一)國有企業擁有創新資源優勢
國有企業，特別是中央企業，在獲得科研資源方面具有無可比擬的優勢。大量的科研人才集中在大型國有企業。根據有關調查匯總(國務院 發展 研究 中心企業研究所獲得的調查資料。)，2004年底，中央企業有科技人才73.1萬人，占我國全部科技活動人員總數的22.3%；有國家級科技人才6146人，占全國國家級科技人才總數的12.3%；有 中國 科學 院和中國工程院院士179人，占全國兩院院士人數的11.6%。中央企業有各類技術研發機構476家，涉及軍工、石油石化、鋼鐵、有色、機械、汽車、船舶、軌道 交通 、電信、建築、建材和醫藥等行業，其中許多科研院所的研發力量和研發資源都處於行業的龍頭地位。
(二)國有企業創新活動日益增強
國有企業自主創新活動在過去幾年裡不斷增強。根據國務院發展研究中心企業研究所2005年秋到2006年春,就國有企業智慧財產權等 問題 所做的獲得了2700多份回收問卷的專門調查(國務院發展研究中心企業研究所陳小洪所長主持的調查。)，54.5%的接受調查企業設有專門的研發中心；55.7%的接受調查企業的主要產品及其工藝含有專利技術，其所依託的專利技術由企業自行開發的占76.7%；62.8%的接受調查企業擁有具有自主智慧財產權的產品。
中央企業自主創新活動也日益活躍。根據國務院國資委發布的資料(李榮融：在中央企業科技工作會議上的講話(2006年4月)。)，2004年中央企業科技開發投入額達到768億元，比2002年、2003年分別增長了218%和76%，2005年也保持了兩位數增長。2005年，中央企業申請專利10031項，其中發明專利4462項；授權專利4948項，其中發明專利1657項。2002年到2004年間，中央企業投產的新產品達22943個。
(三)國有企業自主創新活躍程度不如非國有企業
雖然國有企業過去幾年進行自主創新的努力值得肯定，但總體而言，國有企業自主創新的活躍程度不如非國有企業。
中國企業家調查系統2006年秋天對中國四千多個企業的調查表明(「企業經營者對宏觀形式、 經濟 政策、經營環境及改革熱點的判斷評價和建議」，中國企業家調查系統，《管理世界》2006年第12期。)，54.3%的企業當年研發投入比上年增加，只有8.2%的企業有所減少，研發投入增加的企業所占比例比研發投入減少的企業所占比例高出46.1個百分點。但是，其中非國有企業要高出48.0個百分點，而國有企業只高出32.0個百分點。顯然，非國有企業增加研發投入的現象比國有企業更加普遍，國有企業增加研發投入的積極性明顯不如非國有企業。在同樣的調查中，企業當年新產品銷售收入占全部銷售收入比重增加的占52.0%，減少的占8.6%，增加的比減少的高出43.4個百分點。但是，其中非國有企業要高出45.4個百分點，而國有企業只高出27.4 個百分點。顯然，國有企業新產品開發和投放市場的活躍程度明顯不如非國有企業。在過去幾年裡，國有工業企業增加值占規模以上工業企業增加值的比重不但沒有下降反而有所上升，國有企業銷售收入和凈利潤連年大幅度增加，而且國有企業擁有大量的高層次科研人員，在這樣的情況下，國有企業增加研發投入的普遍程度不如非國有企業，國有企業新產品投放也不如非國有企業，說明國有企業自主創新存在嚴重不足。
(四)汽車行業：中央企業自主創新不如地方國有企業和民營企業
對典型行業的國有企業和非國有企業的自主創新的比較 分析 很能說明問題。汽車行業可以作為一個典型行業來分析，因為我國汽車行業既存在中央國有企業，也存在地方國有企業，更存在民營企業和外資企業。同時，汽車行業屬於技術密集型行業，特別是中國汽車工業 目前 正處於技術積累和自主創新階段。2006年11月，國家統計局公開發布了我國50個工業行業 「大中型工業企業自主創新能力行業十強企業」(國家統計局 社會 與科技司提供的資料。)。通過對每個行業的涉及創新資源配置和創新產出績效等方面的十一項指標，如研發費用支出、擁有發明專利數、新產品銷售收入所占比重等，進行綜合評比打分，從而對自主創新能力作前十位排名。儘管這種排位 方法 不一定能完全反應企業自主創新能力的狀況，但仍然具有重要 參考 價值。其中汽車整車製造行業最具有自主創新能力的企業排名見表1。
表1 整車製造行業最具自主創新能力的企業排名
資料來源：國家統計局社會與科技司提供的材料。
在這十家企業中，中國第一汽車集團公司是1950年代建立的中國第一家汽車企業，是一個集中了大量的創新資源的中央國有企業。而奇瑞汽車有限公司不過是成立於1990年代末的一個地方國有企業；中國重型汽車集團有限公司是一個生產重型卡車的地方國有企業；上海通用汽車有限公司和上海大眾汽車有限公司是合資企業；浙江吉利汽車有限公司是一個幾年前才設立的民營企業。顯然，實力最雄厚的老牌國有汽車企業在自主創新方面並沒有占優勢，排名第一的是一個幾年前才設立的地方國有企業，而 歷史 很短的民營企業——吉利汽車有限公司也能排名第六，第一汽車集團公司只排名第三，而另一家中央汽車企業並沒有進入自主創新前十位排
相反，整車企業按產銷量和按利潤額排名，老牌國有企業卻占明顯優勢。中國汽車工業協會的統計數據顯示(見 www.auto-stats.org.cn .)，2006年，汽車銷量排名前十位的企業見表2。
表2 2006年汽車銷量排名前十位的企業
資料來源：中國汽車工業協會網站。
老牌國有企業在自主創新方面的落後，並不是它們不擁有自主創新資源。相反，它們的自主創新資源遠比地方國有企業和民營企業豐富。巨大的銷售量意味著巨額的銷售收入和巨額的利潤，它們在研發資金投入方面無疑優勢明顯。而且，它們有著大量的技術人員和技術手段，設有國家級的汽車技術中心或汽車研究院，這些條件是地方國有企業和民營企業望塵莫及的。
二、國有企業自主創新存在的問題
國有企業自主創新主要存在如下一些問題。
(一)表面文章和形式主義
國有企業自主創新當中一個嚴重的問題就是表面文章多、形式主義多，開展創新活動是評獎導向而不是市場導向。許多國有企業有大量的科技人員，也設有齊全的研發機構，但是，許多科研活動的首要目標仍然是為了評獎而不是為了取得市場績效，科研項目陷入「立項目-要資金-出成果-搞鑑定-評獎項-調職稱-立新項」這樣一個閉循環，這個閉循環無法與市場接軌，從而浪費了大量的自主創新資源。許多國有企業可以列出不少所獲重大獎項，甚至也有不少專利，但這些所謂的成果到底有多少轉化為投放市場的產品、轉化為可 應用 的新工藝，並沒有多少人真正關心。
(二)僵化的人才機制
國有企業其實是科技人才最集中的地方，但國有企業人才機制仍然比較僵化，仍然沒有擺脫計劃經濟 時代 的痕跡。大型國有企業中科技人員的待遇仍然沒有真正擺脫官本位制度，許多科技人員最強烈的追求就是行政職務的提升。即使不追求行政職務，科技人員在評定專業技術職稱制度時，也存在嚴重的論資排輩現象，國家嚴格規定的全國統一的專業技術職稱制度根本無法適應企業面向市場的要求。而民營企業，則可以拋開全國統一的專業技術職稱制度，創立有利於人才脫穎而出、科研成果面向市場的環境。在華為技術公司這個著名的民營企業，一個剛畢業學生到公司後兩天就升為工程師、兩個月後便升為主任工程師的神話在國有企業基本上不可能出現，大型國有企業更難以像華為技術公司那樣規定「任何學歷的人到公司一個星期後學歷自動消失」這樣的制度。
(三)缺乏足夠的市場壓力和長期行為傾向，研發投入不足
研究表明(國務院發展研究中心企業研究所編寫的「中國大企業集團發展年度報告2006」，中國發展出版社2006年12月出版。)，2005年，國家統計局根據銷售收入排序的前500家大企業集團——這些企業集團大多數是國有和國有控股——的研發投入僅占銷售收入的0.78%。而且過去4年這一比重一直在下降，2002年為1.05%，2003年為0.91%，2004年為0.79%。這與5%的國際水平相差極大。汽車製造業是技術密集型行業，而且我國汽車製造業正處於技術積累和自主創新的關鍵階段，但這個行業研發投入比重也很低。在1998~2004年間，中國汽車工業的R&D經費占其銷售收入的比重沒有超過2%，最高為2000年的1.90%，最低為2003年的1.32%。根據國務院國資委公開披露的資料(李榮融：在中央企業科技工作會議上的講話(2006年4月)。)，中央企業2005年的研發投入占銷售收入的比重目前在1.5%左右，其中工業企業在2%左右，也遠遠低於國際水平。
國有企業研發投入不足，主要在於長期行為傾向不足。增加研發投入、加大自主創新，是典型的長期行為。一般而言，國有企業比非國有企業更加缺乏長期行為。首先，國有產權制度不利於強化長期行為，增加短期投入而產生的長期收益並沒有明確的享有者，沒有人會鼎力支持長期行為。其次，國有企業的治理結構存在缺陷，使得管理層有一種不穩定感，而這種不穩定感會嚴重妨害長期行為。再次，對國有企業管理層的激勵制度也存在缺陷。目前缺乏可以大規模應用的長期激勵制度，如期權制度等，僅僅靠年度業績考核和任期業績考核制度，不可能解決長期激勵不足的問題，而且考核制度本身還有可能強化管理層的不穩定感。
國有企業研發投入不足，也與缺乏足夠的市場競爭壓力有關。一些國有企業，特別是具有壟斷和寡占地位的中央大型國有企業，沒有足夠的市場壓力。這些企業不但占有資源優勢，而且得到多方面的政策照顧，從而排斥了競爭，感受不到足夠的市場競爭壓力。這些企業憑藉多年壟斷獲得的市場優勢，加上政府的政策照顧，也很容易得到外資的青睞，可以與跨國公司設立合資公司，從而在技術和產品上依賴跨國公司，更加助長了我國企業的研發惰性。
三、成功創新的國有企業
國有企業自主創新的總體狀況不如人意，但也有一些國有企業多年以來致力於自主創新，並且獲得了重要成果，取得了良好的市場表現。汽車行業的奇瑞汽車有限公司就是一個典型。其他行業也有一些成功進行自主創新的國有企業。國家統計局對50個工業行業自主創新的評價資料顯示(國家統計局社會與科技司提供的資料。)，家用影視設備製造業自主創新能力排名第一位的是山東海信集團，這是一個國有企業；家用空氣調節器製造業自主創新能力排名第一的是山東海爾集團，這個企業名義上是集體企業；通信設備製造業自主創新能力排名第一的是民營企業華為技術公司，排名第二的中興通訊有限公司則是一個國有控股企業。
關鍵詞： 國有企業，自主創新
一、對國有企業自主創新狀況的大體評估
2005年，國有及國有控股企業 工業 增加值達到26063億元，占全國規模以上企業工業增加值的比重達到39%。中央企業在全部國有企業中占有支配性地位。根據國務院國資委發布的資料(李榮融：在中央企業科技工作會議上的講話(2006年4月)。)，2005年，169戶中央企業實現銷售收入約67300億元，實現利潤6276億元，上繳稅金5413億元，分別占全國國有企業的58.4%、69.4%和54.4%。
(一)國有企業擁有創新資源優勢
國有企業，特別是中央企業，在獲得科研資源方面具有無可比擬的優勢。大量的科研人才集中在大型國有企業。根據有關調查匯總(國務院 發展 研究 中心企業研究所獲得的調查資料。)，2004年底，中央企業有科技人才73.1萬人，占我國全部科技活動人員總數的22.3%；有國家級科技人才6146人，占全國國家級科技人才總數的12.3%；有 中國 科學 院和中國工程院院士179人，占全國兩院院士人數的11.6%。中央企業有各類技術研發機構476家，涉及軍工、石油石化、鋼鐵、有色、機械、汽車、船舶、軌道 交通 、電信、建築、建材和醫藥等行業，其中許多科研院所的研發力量和研發資源都處於行業的龍頭地位。
(二)國有企業創新活動日益增強
國有企業自主創新活動在過去幾年裡不斷增強。根據國務院發展研究中心企業研究所2005年秋到2006年春,就國有企業智慧財產權等 問題 所做的獲得了2700多份回收問卷的專門調查(國務院發展研究中心企業研究所陳小洪所長主持的調查。)，54.5%的接受調查企業設有專門的研發中心；55.7%的接受調查企業的主要產品及其工藝含有專利技術，其所依託的專利技術由企業自行開發的占76.7%；62.8%的接受調查企業擁有具有自主智慧財產權的產品。
中央企業自主創新活動也日益活躍。根據國務院國資委發布的資料(李榮融：在中央企業科技工作會議上的講話(2006年4月)。)，2004年中央企業科技開發投入額達到768億元，比2002年、2003年分別增長了218%和76%，2005年也保持了兩位數增長。2005年，中央企業申請專利10031項，其中發明專利4462項；授權專利4948項，其中發明專利1657項。2002年到2004年間，中央企業投產的新產品達22943個。
(三)國有企業自主創新活躍程度不如非國有企業
雖然國有企業過去幾年進行自主創新的努力值得肯定，但總體而言，國有企業自主創新的活躍程度不如非國有企業。
中國企業家調查系統2006年秋天對中國四千多個企業的調查表明(「企業經營者對宏觀形式、 經濟 政策、經營環境及改革熱點的判斷評價和建議」，中國企業家調查系統，《管理世界》2006年第12期。)，54.3%的企業當年研發投入比上年增加，只有8.2%的企業有所減少，研發投入增加的企業所占比例比研發投入減少的企業所占比例高出46.1個百分點。但是，其中非國有企業要高出48.0個百分點，而國有企業只高出32.0個百分點。顯然，非國有企業增加研發投入的現象比國有企業更加普遍，國有企業增加研發投入的積極性明顯不如非國有企業。在同樣的調查中，企業當年新產品銷售收入占全部銷售收入比重增加的占52.0%，減少的占8.6%，增加的比減少的高出43.4個百分點。但是，其中非國有企業要高出45.4個百分點，而國有企業只高出27.4 個百分點。顯然，國有企業新產品開發和投放市場的活躍程度明顯不如非國有企業。在過去幾年裡，國有工業企業增加值占規模以上工業企業增加值的比重不但沒有下降反而有所上升，國有企業銷售收入和凈利潤連年大幅度增加，而且國有企業擁有大量的高層次科研人員，在這樣的情況下，國有企業增加研發投入的普遍程度不如非國有企業，國有企業新產品投放也不如非國有企業，說明國有企業自主創新存在嚴重不足。
(四)汽車行業：中央企業自主創新不如地方國有企業和民營企業
對典型行業的國有企業和非國有企業的自主創新的比較 分析 很能說明問題。汽車行業可以作為一個典型行業來分析，因為我國汽車行業既存在中央國有企業，也存在地方國有企業，更存在民營企業和外資企業。同時，汽車行業屬於技術密集型行業，特別是中國汽車工業 目前 正處於技術積累和自主創新階段。2006年11月，國家統計局公開發布了我國50個工業行業 「大中型工業企業自主創新能力行業十強企業」(國家統計局 社會 與科技司提供的資料。)。通過對每個行業的涉及創新資源配置和創新產出績效等方面的十一項指標，如研發費用支出、擁有發明專利數、新產品銷售收入所占比重等，進行綜合評比打分，從而對自主創新能力作前十位排名。儘管這種排位 方法 不一定能完全反應企業自主創新能力的狀況，但仍然具有重要 參考 價值。其中汽車整車製造行業最具有自主創新能力的企業排名見表1。
表1 整車製造行業最具自主創新能力的企業排名
資料來源：國家統計局社會與科技司提供的材料。
在這十家企業中，中國第一汽車集團公司是1950年代建立的中國第一家汽車企業，是一個集中了大量的創新資源的中央國有企業。而奇瑞汽車有限公司不過是成立於1990年代末的一個地方國有企業；中國重型汽車集團有限公司是一個生產重型卡車的地方國有企業；上海通用汽車有限公司和上海大眾汽車有限公司是合資企業；浙江吉利汽車有限公司是一個幾年前才設立的民營企業。顯然，實力最雄厚的老牌國有汽車企業在自主創新方面並沒有占優勢，排名第一的是一個幾年前才設立的地方國有企業，而 歷史 很短的民營企業——吉利汽車有限公司也能排名第六，第一汽車集團公司只排名第三，而另一家中央汽車企業並沒有進入自主創新前十位排
相反，整車企業按產銷量和按利潤額排名，老牌國有企業卻占明顯優勢。中國汽車工業協會的統計數據顯示(見 www.auto-stats.org.cn .)，2006年，汽車銷量排名前十位的企業見表2。
表2 2006年汽車銷量排名前十位的企業
資料來源：中國汽車工業協會網站。
老牌國有企業在自主創新方面的落後，並不是它們不擁有自主創新資源。相反，它們的自主創新資源遠比地方國有企業和民營企業豐富。巨大的銷售量意味著巨額的銷售收入和巨額的利潤，它們在研發資金投入方面無疑優勢明顯。而且，它們有著大量的技術人員和技術手段，設有國家級的汽車技術中心或汽車研究院，這些條件是地方國有企業和民營企業望塵莫及的。
二、國有企業自主創新存在的問題
國有企業自主創新主要存在如下一些問題。
(一)表面文章和形式主義
國有企業自主創新當中一個嚴重的問題就是表面文章多、形式主義多，開展創新活動是評獎導向而不是市場導向。許多國有企業有大量的科技人員，也設有齊全的研發機構，但是，許多科研活動的首要目標仍然是為了評獎而不是為了取得市場績效，科研項目陷入「立項目-要資金-出成果-搞鑑定-評獎項-調職稱-立新項」這樣一個閉循環，這個閉循環無法與市場接軌，從而浪費了大量的自主創新資源。許多國有企業可以列出不少所獲重大獎項，甚至也有不少專利，但這些所謂的成果到底有多少轉化為投放市場的產品、轉化為可 應用 的新工藝，並沒有多少人真正關心。
(二)僵化的人才機制
國有企業其實是科技人才最集中的地方，但國有企業人才機制仍然比較僵化，仍然沒有擺脫計劃經濟 時代 的痕跡。大型國有企業中科技人員的待遇仍然沒有真正擺脫官本位制度，許多科技人員最強烈的追求就是行政職務的提升。即使不追求行政職務，科技人員在評定專業技術職稱制度時，也存在嚴重的論資排輩現象，國家嚴格規定的全國統一的專業技術職稱制度根本無法適應企業面向市場的要求。而民營企業，則可以拋開全國統一的專業技術職稱制度，創立有利於人才脫穎而出、科研成果面向市場的環境。在華為技術公司這個著名的民營企業，一個剛畢業學生到公司後兩天就升為工程師、兩個月後便升為主任工程師的神話在國有企業基本上不可能出現，大型國有企業更難以像華為技術公司那樣規定「任何學歷的人到公司一個星期後學歷自動消失」這樣的制度。
(三)缺乏足夠的市場壓力和長期行為傾向，研發投入不足
研究表明(國務院發展研究中心企業研究所編寫的「中國大企業集團發展年度報告2006」，中國發展出版社2006年12月出版。)，2005年，國家統計局根據銷售收入排序的前500家大企業集團——這些企業集團大多數是國有和國有控股——的研發投入僅占銷售收入的0.78%。而且過去4年這一比重一直在下降，2002年為1.05%，2003年為0.91%，2004年為0.79%。這與5%的國際水平相差極大。汽車製造業是技術密集型行業，而且我國汽車製造業正處於技術積累和自主創新的關鍵階段，但這個行業研發投入比重也很低。在1998~2004年間，中國汽車工業的R&D經費占其銷售收入的比重沒有超過2%，最高為2000年的1.90%，最低為2003年的1.32%。根據國務院國資委公開披露的資料(李榮融：在中央企業科技工作會議上的講話(2006年4月)。)，中央企業2005年的研發投入占銷售收入的比重目前在1.5%左右，其中工業企業在2%左右，也遠遠低於國際水平。
國有企業研發投入不足，主要在於長期行為傾向不足。增加研發投入、加大自主創新，是典型的長期行為。一般而言，國有企業比非國有企業更加缺乏長期行為。首先，國有產權制度不利於強化長期行為，增加短期投入而產生的長期收益並沒有明確的享有者，沒有人會鼎力支持長期行為。其次，國有企業的治理結構存在缺陷，使得管理層有一種不穩定感，而這種不穩定感會嚴重妨害長期行為。再次，對國有企業管理層的激勵制度也存在缺陷。目前缺乏可以大規模應用的長期激勵制度，如期權制度等，僅僅靠年度業績考核和任期業績考核制度，不可能解決長期激勵不足的問題，而且考核制度本身還有可能強化管理層的不穩定感。
國有企業研發投入不足，也與缺乏足夠的市場競爭壓力有關。一些國有企業，特別是具有壟斷和寡占地位的中央大型國有企業，沒有足夠的市場壓力。這些企業不但占有資源優勢，而且得到多方面的政策照顧，從而排斥了競爭，感受不到足夠的市場競爭壓力。這些企業憑藉多年壟斷獲得的市場優勢，加上政府的政策照顧，也很容易得到外資的青睞，可以與跨國公司設立合資公司，從而在技術和產品上依賴跨國公司，更加助長了我國企業的研發惰性。
三、成功創新的國有企業
國有企業自主創新的總體狀況不如人意，但也有一些國有企業多年以來致力於自主創新，並且獲得了重要成果，取得了良好的市場表現。汽車行業的奇瑞汽車有限公司就是一個典型。其他行業也有一些成功進行自主創新的國有企業。國家統計局對50個工業行業自主創新的評價資料顯示(國家統計局社會與科技司提供的資料。)，家用影視設備製造業自主創新能力排名第一位的是山東海信集團，這是一個國有企業；家用空氣調節器製造業自主創新能力排名第一的是山東海爾集團，這個企業名義上是集體企業；通信設備製造業自主創新能力排名第一的是民營企業華為技術公司，排名第二的中興通訊有限公司則是一個國有控股企業。
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