發布部門: 重慶市檔案局
發布文號: 渝檔發[2011]38號
第一條為規範全市檔案行政管理部門正確行使行政處罰自由裁量權，推進依法行政工作，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《檔案行政處罰程序規定》等法律、法規和規章的有關規定，結合本市實際，制定本規則。
第二條在本市檔案行政管轄範圍內，作出行政處罰，行使自由裁量權的，適用本規則。
第三條本規則所稱自由裁量權是指全市各級檔案行政管理部門在查處檔案違法行為時，按照《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國檔案法實施辦法》、《重慶市實施檔案法辦法》規定，在職權範圍內，選擇對當事人是否處罰以及處罰的種類和幅度的權限。
第四條行使檔案行政處罰自由裁量權應當遵循公正、公平、公開的原則。
對於違法主體、性質、情節相同或相近的案件，適用法律依據、處罰種類及處罰幅度應當基本相同。
規範行政處罰自由裁量權的有關規定或細則，應當對外公布，允許公眾查閱。
第五條行使檔案行政處罰自由裁量權應當遵循合法合理、程序正當、過罰相當、處罰與教育相結合的原則。
第六條當事人有下列情形之一的，應當不予處罰：
（一）主動中止違法行為，沒有造成危害後果的；
（二）違法行為輕微並及時糾正，沒有造成危害後果的；
（三）不滿十四周歲的人有違法行為的；
（四）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；
（五）違法行為在兩年內未被發現的，但法律另有規定的除外；
（六）法律、法規和規章規定不予行政處罰的其他情形。
第七條當事人有下列情形之一的，應當減輕或者從輕處罰：
（一）已滿十四周歲不滿十八周歲有違法行為的；
（二）主動中止違法行為，危害後果輕微的；
（三）主動消除或者減輕違法行為危害後果的；
（四）主動報告並如實陳述違法行為的；
（五）配合行政機關查處違法行為有立功表現的；
（六）受他人脅迫有違法行為的；
（七）涉案財物或者違法所得較少的；
（八）法律、法規和規章規定應當減輕或者從輕處罰的其他情形。
第八條當事人有下列情形之一的，應當從重處罰：
（一）趁發生自然災害、事故災難、公共衛生或者社會安全等突發事件之機實施違法行為的；
（二）危害公共或者國家安全的；
（三）在共同違法行為中起主要作用的；
（四）違法行為被查處後，仍繼續實施的；
（五）偽造、變造、隱匿或者銷毀違法證據的；
（六）脅迫、教唆他人實施違法行為的；
（七）對舉報人、證人有報復行為的；
（八）法律、法規和規章規定應當從重處罰的其他情形。
第九條行政處罰實施機關實施處罰，不得出現下列情形：
（一）依法應當對當事人不予處罰的，仍實施處罰；
（二）依法應當對當事人從輕或者減輕處罰的，未予從輕或者減輕處罰；
（三）在同類案件中，不同當事人的違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度相同或者基本相同，但所受處罰明顯不同；
（四）採取引誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當方式，致使當事人違法並對其實施處罰；
（五）發現當事人有違法行為而不予制止或者責令改正；
（六）對當事人實施處罰後，放任其違法行為繼續存在。
第十條除法律、法規和規章另有規定外，當事人具有多種違法行為的情節的，按照以下規則實施處罰：
（一）具有兩個或者兩個以上從輕情節且不具有從重情節的，應當按最低處罰幅度實施處罰；
（二）具有兩個或者兩個以上從重情節且不具有減輕、從輕情節的，應當按最高處罰幅度實施處罰。
第十一條除法律、法規和規章另有規定外，對同一違法行為設定了可以並處處罰的，應當結合當事人違法行為的情節，按照以下規則實施處罰：
（一）對只具有減輕或者從輕情節的，實施單處；
（二）對只具有從重情節的，實施並處。
第十二條具有下列情形之一的，行政處罰實施機關不得對當事人同一違法行為給予兩次以上的處罰：
（一）同一違法行為違反同一行政處罰實施機關執行的同一法律、法規和規章規定的；
（二）同一違法行為違反同一行政處罰實施機關執行的不同法律、法規和規章規定的；
（三）同一違法行為違反不同行政處罰實施機關執行的同一法律、法規和規章規定的，除依據規定實施並處處罰外，一個行政處罰實施機關依據規定給予處罰後，其他行政處罰實施機關不得依據相同規定再次給予處罰。
第十三條除法律、法規和規章另有規定外，責令當事人限期改正的期限一般不超過30日；確因特殊原因不能在規定期限內改正，當事人申請延長的，經行政處罰實施機關批准，可以適當延長。
第十四條檔案行政執法人員執法時必須兩人以上，主動出示行政執法證，表明執法身份；行政處罰中，除適用簡易程序的可採取單一證據外，其它一律要採取複式證據，證據之間應相互關聯，形成完整的證據鏈；在調查取證時，不得先確認行為違法，再搜集證據加以證明，不得採取誘導或脅迫的方法取得證據。
第十五條行政執法人員在具體行使自由裁量權時，與當事人有直接利益關係或其它關係，可能影響具體行政行為公平公正實施的，依法予以迴避。
第十六條建立健全行政處罰說明理由制度。在行使行政處罰自由裁量權中，應當聽取當事人的意見，有從重、從輕、減輕處罰情節的，在行政處罰決定書中說明事實、理由和依據，並告知當事人。
第十七條各級檔案行政管理部門應當經常對本部門、單位作出的行政處罰進行檢查，發現處罰不當的，應當主動糾正。
上級檔案行政管理部門和執法機構應當經常對下級檔案行政管理部門和執法機構行政處罰自由裁量權行使情況進行檢查，發現處罰不當的，應當責令糾正。
第十八條各級檔案行政管理部門在規定的罰款幅度內行使自由裁量權時，應當適用裁量基準。裁量基準沒有規定或規定情形與違法行為實際情況不一致時。應當依據相應法律、法規、規章的規定執行。
第十九條《重慶市檔案行政處罰自由裁量權基準》中所稱「以下」、 「以上」均包括本數。
第二十條本基準自2011年7月1日起施行。
發布文號: 渝檔發[2011]38號
第一條為規範全市檔案行政管理部門正確行使行政處罰自由裁量權，推進依法行政工作，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《檔案行政處罰程序規定》等法律、法規和規章的有關規定，結合本市實際，制定本規則。
第二條在本市檔案行政管轄範圍內，作出行政處罰，行使自由裁量權的，適用本規則。
第三條本規則所稱自由裁量權是指全市各級檔案行政管理部門在查處檔案違法行為時，按照《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國檔案法實施辦法》、《重慶市實施檔案法辦法》規定，在職權範圍內，選擇對當事人是否處罰以及處罰的種類和幅度的權限。
第四條行使檔案行政處罰自由裁量權應當遵循公正、公平、公開的原則。
對於違法主體、性質、情節相同或相近的案件，適用法律依據、處罰種類及處罰幅度應當基本相同。
規範行政處罰自由裁量權的有關規定或細則，應當對外公布，允許公眾查閱。
第五條行使檔案行政處罰自由裁量權應當遵循合法合理、程序正當、過罰相當、處罰與教育相結合的原則。
第六條當事人有下列情形之一的，應當不予處罰：
（一）主動中止違法行為，沒有造成危害後果的；
（二）違法行為輕微並及時糾正，沒有造成危害後果的；
（三）不滿十四周歲的人有違法行為的；
（四）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；
（五）違法行為在兩年內未被發現的，但法律另有規定的除外；
（六）法律、法規和規章規定不予行政處罰的其他情形。
第七條當事人有下列情形之一的，應當減輕或者從輕處罰：
（一）已滿十四周歲不滿十八周歲有違法行為的；
（二）主動中止違法行為，危害後果輕微的；
（三）主動消除或者減輕違法行為危害後果的；
（四）主動報告並如實陳述違法行為的；
（五）配合行政機關查處違法行為有立功表現的；
（六）受他人脅迫有違法行為的；
（七）涉案財物或者違法所得較少的；
（八）法律、法規和規章規定應當減輕或者從輕處罰的其他情形。
第八條當事人有下列情形之一的，應當從重處罰：
（一）趁發生自然災害、事故災難、公共衛生或者社會安全等突發事件之機實施違法行為的；
（二）危害公共或者國家安全的；
（三）在共同違法行為中起主要作用的；
（四）違法行為被查處後，仍繼續實施的；
（五）偽造、變造、隱匿或者銷毀違法證據的；
（六）脅迫、教唆他人實施違法行為的；
（七）對舉報人、證人有報復行為的；
（八）法律、法規和規章規定應當從重處罰的其他情形。
第九條行政處罰實施機關實施處罰，不得出現下列情形：
（一）依法應當對當事人不予處罰的，仍實施處罰；
（二）依法應當對當事人從輕或者減輕處罰的，未予從輕或者減輕處罰；
（三）在同類案件中，不同當事人的違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度相同或者基本相同，但所受處罰明顯不同；
（四）採取引誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當方式，致使當事人違法並對其實施處罰；
（五）發現當事人有違法行為而不予制止或者責令改正；
（六）對當事人實施處罰後，放任其違法行為繼續存在。
第十條除法律、法規和規章另有規定外，當事人具有多種違法行為的情節的，按照以下規則實施處罰：
（一）具有兩個或者兩個以上從輕情節且不具有從重情節的，應當按最低處罰幅度實施處罰；
（二）具有兩個或者兩個以上從重情節且不具有減輕、從輕情節的，應當按最高處罰幅度實施處罰。
第十一條除法律、法規和規章另有規定外，對同一違法行為設定了可以並處處罰的，應當結合當事人違法行為的情節，按照以下規則實施處罰：
（一）對只具有減輕或者從輕情節的，實施單處；
（二）對只具有從重情節的，實施並處。
第十二條具有下列情形之一的，行政處罰實施機關不得對當事人同一違法行為給予兩次以上的處罰：
（一）同一違法行為違反同一行政處罰實施機關執行的同一法律、法規和規章規定的；
（二）同一違法行為違反同一行政處罰實施機關執行的不同法律、法規和規章規定的；
（三）同一違法行為違反不同行政處罰實施機關執行的同一法律、法規和規章規定的，除依據規定實施並處處罰外，一個行政處罰實施機關依據規定給予處罰後，其他行政處罰實施機關不得依據相同規定再次給予處罰。
第十三條除法律、法規和規章另有規定外，責令當事人限期改正的期限一般不超過30日；確因特殊原因不能在規定期限內改正，當事人申請延長的，經行政處罰實施機關批准，可以適當延長。
第十四條檔案行政執法人員執法時必須兩人以上，主動出示行政執法證，表明執法身份；行政處罰中，除適用簡易程序的可採取單一證據外，其它一律要採取複式證據，證據之間應相互關聯，形成完整的證據鏈；在調查取證時，不得先確認行為違法，再搜集證據加以證明，不得採取誘導或脅迫的方法取得證據。
第十五條行政執法人員在具體行使自由裁量權時，與當事人有直接利益關係或其它關係，可能影響具體行政行為公平公正實施的，依法予以迴避。
第十六條建立健全行政處罰說明理由制度。在行使行政處罰自由裁量權中，應當聽取當事人的意見，有從重、從輕、減輕處罰情節的，在行政處罰決定書中說明事實、理由和依據，並告知當事人。
第十七條各級檔案行政管理部門應當經常對本部門、單位作出的行政處罰進行檢查，發現處罰不當的，應當主動糾正。
上級檔案行政管理部門和執法機構應當經常對下級檔案行政管理部門和執法機構行政處罰自由裁量權行使情況進行檢查，發現處罰不當的，應當責令糾正。
第十八條各級檔案行政管理部門在規定的罰款幅度內行使自由裁量權時，應當適用裁量基準。裁量基準沒有規定或規定情形與違法行為實際情況不一致時。應當依據相應法律、法規、規章的規定執行。
第十九條《重慶市檔案行政處罰自由裁量權基準》中所稱「以下」、 「以上」均包括本數。
第二十條本基準自2011年7月1日起施行。
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