2016證券從業考試市場基本法律法規模擬試題
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1.申請人符合規定條件的，證券業協會應當自收到申請之日起( )天內，向中國證監會備案，頒發執業證書。
A.15
B.20
C.30
D.45
2.已經取得證券業執業證書的人員，連續( )年不在機構從業的，由協會註銷其執業證書。
A.2
B.3
C.4
D.5
3.證券從業人員應接受協會調查或配合檢查，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，可以暫停其執業( )個月。
A.3～12
B.3～6
C.1～12
D.1～6
4.下列不屬於基金銷售機構的是( )。
A.商業銀行
B.證券公司
C.證券投資諮詢機構
D.中國證券業協會
5.中國證券業協會對違反規定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用於非法目的的會員，情節嚴重的，給予( )處罰。
A.警示
B.行為內通報批評、公開譴責
C.移送相關監管部門
D.移送司法機關
6.個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料不包括( )。
A.申請報告
B.證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明
C.證券業執業證書
D.工作情況說明
7.獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
8.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員採取( )年的證券市場禁入措施。
A.1～3
B.2～5
C.3～5
D.1～5
9.辦理基金銷售業務或者辦理基金銷售相關業務，並向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關佣金的機構應當向( )進行註冊。
A.中國證監會派出機構
B.中國工商局
C.中國證券業協會
D.中國人民銀行
10.證券公司應當在代銷合同簽署後( )個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
A.3
B.5
C.10
D.15
11.申請投資主辦人註冊的人員應當具備的條件不包括( )。
A.取得證券從業資格
B.取得證券經紀人資格
C.具備良好的誠信記錄及職業操守
D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷
12.證券投資者保護基金公司的職責不包括( )。
A.籌集、管理和運作基金
B.依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，並監督實施
C.監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作
D.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作
13.下列不屬於操縱市場行為的是( )。
A.單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量
B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D.內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易
14.證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則不包括( )。
A.平等
B.自願
C.專業性
D.適當性
15.發行上市信息披露的基本要求不包括( )。
A.全面性
B.真實性
C.時效性
D.完整性
16.( )對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理。
A.中國證監會
B.中國證券業協會
C.證券登記結算機構
D.證券公司
17.按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，機構或者其管理人員對證券業從業人員發出指令涉嫌違法違規的行為，機構未妥善處理的，證券業從業人員應及時向( )報告。
A.董事會
B.司法機關
C.所在機構的高級管理人員
D.中國證監會或者中國證券業協會
18.按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券投資諮詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員( )。
A.禁止與委託人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失
B.可以接受他人委託從事證券投資
C.可以向委託人承諾證券投資收益
D.可以依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告
19.按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券業從業人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業人員違法違規被查處事項之日起( )個工作日內向中國證券業協會報告。
A.3
B.5
C.10
D.15
20.甲證券公司欲申請融資融券業務試點，下列情形中不符合申請條件的是( )。
A.經營證券經紀業務已滿3年的創新試點類證券公司
B.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金已實現第三方存管
C.財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，最近3個月凈資本均在12億元以上
D.公司及其董事、監事、高級管理人員最近兩年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處於整改期間
21.下列關於證券公司申請融資融券業務試點的`業務規則的說法中，錯誤的是( )。
A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最後交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限是最後交易日前的第10個交易日;融資融券合同另有約定的，從其約定
B.證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
C.證券公司以自己的名義在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶
D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券
22.下列不屬於《中華人民共和國證券法》規定的對發行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是( )。
A.申請公開發行股票，依法採取承銷方式的
B.申請公開發行可轉換為股票的公司債券，依法採取承銷方式的
C.申請公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的
D.申請公開發行公司債券，依法採取承銷方式的
23.為了防範從業人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應當建立並實施有效的( )制度。
A.信息披露
B.風險控制
C.管理
D.信息查詢
24.證券公司撤銷境內分支機構的，應當在( )的報刊上公告。
A.國務院證券監督管理機構指定
B.證券公司所在地
C.省級以上
D.證券交易所指定
25.下列不屬於《中華人民共和國證券法》規定的證券交易內容的是( )。
A.申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內容的規定，暫停或終止上市交易的情形
B.要約收購的條件及收購要約的內容
C.依法買賣證券的一般規定，上市交易的方式
D.信息披露的一般原則規定及要求
26.收購要約的期限為( )。
A.30～45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日
27.犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，並處以或者單處違法所得( )罰金。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.2倍以上4倍以下
D.3倍以上10倍以下
28.國務院證券監督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業務進行託管的，託管期限一般不超過( )個月。
A.3
B.6
C.12
D.24
29.證券公司的設立應當經( )批准。
A.中國人民銀行
B.國務院
C.國務院證券監督管理機構
D.省級地方人民政府
30.行政重組未完成的，經批准可以延長，但延長期限最長不得超過( )個月。
A.3
B.6
C.12
D.24
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1.申請人符合規定條件的，證券業協會應當自收到申請之日起( )天內，向中國證監會備案，頒發執業證書。
A.15
B.20
C.30
D.45
2.已經取得證券業執業證書的人員，連續( )年不在機構從業的，由協會註銷其執業證書。
A.2
B.3
C.4
D.5
3.證券從業人員應接受協會調查或配合檢查，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，可以暫停其執業( )個月。
A.3～12
B.3～6
C.1～12
D.1～6
4.下列不屬於基金銷售機構的是( )。
A.商業銀行
B.證券公司
C.證券投資諮詢機構
D.中國證券業協會
5.中國證券業協會對違反規定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用於非法目的的會員，情節嚴重的，給予( )處罰。
A.警示
B.行為內通報批評、公開譴責
C.移送相關監管部門
D.移送司法機關
6.個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料不包括( )。
A.申請報告
B.證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明
C.證券業執業證書
D.工作情況說明
7.獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
8.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員採取( )年的證券市場禁入措施。
A.1～3
B.2～5
C.3～5
D.1～5
9.辦理基金銷售業務或者辦理基金銷售相關業務，並向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關佣金的機構應當向( )進行註冊。
A.中國證監會派出機構
B.中國工商局
C.中國證券業協會
D.中國人民銀行
10.證券公司應當在代銷合同簽署後( )個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
A.3
B.5
C.10
D.15
11.申請投資主辦人註冊的人員應當具備的條件不包括( )。
A.取得證券從業資格
B.取得證券經紀人資格
C.具備良好的誠信記錄及職業操守
D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷
12.證券投資者保護基金公司的職責不包括( )。
A.籌集、管理和運作基金
B.依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，並監督實施
C.監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作
D.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作
13.下列不屬於操縱市場行為的是( )。
A.單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量
B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D.內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易
14.證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則不包括( )。
A.平等
B.自願
C.專業性
D.適當性
15.發行上市信息披露的基本要求不包括( )。
A.全面性
B.真實性
C.時效性
D.完整性
16.( )對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理。
A.中國證監會
B.中國證券業協會
C.證券登記結算機構
D.證券公司
17.按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，機構或者其管理人員對證券業從業人員發出指令涉嫌違法違規的行為，機構未妥善處理的，證券業從業人員應及時向( )報告。
A.董事會
B.司法機關
C.所在機構的高級管理人員
D.中國證監會或者中國證券業協會
18.按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券投資諮詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員( )。
A.禁止與委託人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失
B.可以接受他人委託從事證券投資
C.可以向委託人承諾證券投資收益
D.可以依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告
19.按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券業從業人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業人員違法違規被查處事項之日起( )個工作日內向中國證券業協會報告。
A.3
B.5
C.10
D.15
20.甲證券公司欲申請融資融券業務試點，下列情形中不符合申請條件的是( )。
A.經營證券經紀業務已滿3年的創新試點類證券公司
B.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金已實現第三方存管
C.財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，最近3個月凈資本均在12億元以上
D.公司及其董事、監事、高級管理人員最近兩年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處於整改期間
21.下列關於證券公司申請融資融券業務試點的`業務規則的說法中，錯誤的是( )。
A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最後交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限是最後交易日前的第10個交易日;融資融券合同另有約定的，從其約定
B.證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
C.證券公司以自己的名義在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶
D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券
22.下列不屬於《中華人民共和國證券法》規定的對發行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是( )。
A.申請公開發行股票，依法採取承銷方式的
B.申請公開發行可轉換為股票的公司債券，依法採取承銷方式的
C.申請公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的
D.申請公開發行公司債券，依法採取承銷方式的
23.為了防範從業人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應當建立並實施有效的( )制度。
A.信息披露
B.風險控制
C.管理
D.信息查詢
24.證券公司撤銷境內分支機構的，應當在( )的報刊上公告。
A.國務院證券監督管理機構指定
B.證券公司所在地
C.省級以上
D.證券交易所指定
25.下列不屬於《中華人民共和國證券法》規定的證券交易內容的是( )。
A.申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內容的規定，暫停或終止上市交易的情形
B.要約收購的條件及收購要約的內容
C.依法買賣證券的一般規定，上市交易的方式
D.信息披露的一般原則規定及要求
26.收購要約的期限為( )。
A.30～45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日
27.犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，並處以或者單處違法所得( )罰金。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.2倍以上4倍以下
D.3倍以上10倍以下
28.國務院證券監督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業務進行託管的，託管期限一般不超過( )個月。
A.3
B.6
C.12
D.24
29.證券公司的設立應當經( )批准。
A.中國人民銀行
B.國務院
C.國務院證券監督管理機構
D.省級地方人民政府
30.行政重組未完成的，經批准可以延長，但延長期限最長不得超過( )個月。
A.3
B.6
C.12
D.24
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