2017年《證券市場基本法律法規》考試仿真題及答案
一、選擇題。以下各選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
【第1題】金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受託人應盡的法定義務以及違反有關委託合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務是( )。
A.直接義務
B.違背受託義務
C.違背信託義務
D.間接義務
參考答案：B
參考解析： 違背受託義務是指金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受託人應盡的法定義務以及違反有關委託合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務。【第2題】有限責任公司的權力機構是( )。
A.股東會
B.董事會
C.監事會
D.經理層
參考答案：A
參考解析：《公司法》【第三十六條規定，有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權力機構，依照本法行使職權。
【第3題】收購人在收購報告書公告後( )日內仍未完成相關股份過戶手續的，應當立即作出公告，說明理由。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案：C
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第五十五條規定，收購人在收購報告書公告後三十日內仍未完成相關股份過戶手續的，應當立即作出公告，說明理由;在未完成相關股份過戶期間，應當每隔三十日公告相關股份過戶辦理進展情況。
【第4題】信息技術系統服務機構未按照規定向國務院證券監督管理機構提供相關信息技術系統資料的，處( )罰款。
A.1萬元以上3萬元以下
B.3萬元以上5萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.10萬元以上20萬元以下
參考答案：C
參考解析： 《基金法》【第一百四十三條規定，信息技術系統服務機構未按照規定向國務院證券監督管理機構提供相關信息技術系統資料，或者提供的信息技術系統資料虛假、有重大遺漏的，責令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處一萬元以上三萬元以下罰款。
【第5題】下列未公開信息中，不屬於內幕信息的是( )。
A.公司分配股利的計劃
B.公司增資的計劃
C.董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
D.公司營業用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的20%
參考答案：D
參考解析： 《中華人民共和國證券法》【第七十五條規定，下列信息皆屬內幕信息：①本法【第六十七條【第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權結構的重大變化;④公司債務擔保的重大變更;⑤公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十;⑥公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;⑦上市公司收購的有關方案;⑧國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
【第6題】被證券業協會採取紀律處分未滿( )年的投資主辦人，不予通過年檢。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
參考解析： 《證券公司客戶資產管理業務規範》【第三十四條規定，協會對投資主辦人自執業註冊完成之日起每兩年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：①不符合一般證券從業人員有關規定;②兩年內沒有管理客戶委託資產;③被監管機構採取重大行政監管措施未滿兩年;④其他情形。
【第7題】投資主辦人通過( )向證券業協會進行執業註冊。
A.證券交易所
B.中國人民銀行
C.所在證券公司
D.證券監管部門
參考答案：C
參考解析： 《證券公司客戶資產管理業務規範》【第三十二條規定，投資主辦人通過所在證券公司向證券業協會進行執業註冊，同時需要提交相應材料。
【第8題】投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在( )日內向協會進行離職備案。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
參考解析： 《證券公司客戶資產管理業務規範》【第三十五條規定，投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在十日內向協會進行離職備案。
【第9題】期貨公司從事經紀業務，交易結果由( )承擔。
A.期貨公司
B.客戶
C.期貨公司和客戶共同
D.期貨公司交易人員
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易管理條例》【第十八條規定，期貨公司從事經紀業務，接受客戶委託，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。
【第10題】自收購人公告上市公司收購報告書至收購完成後( )個月內，財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，對收購人及被收購公司履行持續督導職責。
A.6
B.12
C.18
D.24
參考答案：B
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第七十一條規定，自收購人公告上市公司收購報告書至收購完成後十二個月內，財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，關註上市公司的經營情況，結合被收購公司定期報告和臨時公告的披露事宜，對收購人及被收購公司履行持續督導職責。
二、組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。
【第51題】公司債券在上市交易後被暫停的情形包括( )。
Ⅰ.公司有重大違法行為
Ⅱ.公司最近1年虧損
Ⅲ.公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件
Ⅳ.未按照公司債券募集辦法履行義務
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：D
參考解析： 《證券法》【第六十條規定，公司債券上市交易後，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件;③發行公司債券所募集的資金不按照核准的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務;⑤公司最近二年連續虧損。
【第52題】《證券法》【第八十九條規定，如果發出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書。上市公司收購報告書應載明的事項包括( )。
Ⅰ.收購人的名稱、住所
Ⅱ.收購人關於收購的決定
Ⅲ.收購公司的經營狀況
Ⅳ.被收購的上市公司名稱
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
參考解析： 《證券法》【第八十九條規定，如發出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書，並載明下列事項：①收購人的名稱、住所;②收購人關於收購的決定;③被收購的上市公司名稱;④收購目的;⑤收購股份的詳細名稱和預定收購的股份數額;⑥收購期限、收購價格;⑦收購所需資金額及資金保證;⑧公告上市佘司收購報告書時持有被收購公司股份數占該公司已發行的股份總數的比例。
【第53題】證券監管機構對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時，有權採取的措施包括( )。
Ⅰ.詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明
Ⅱ.進人證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查
Ⅲ.查閱、複製與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存
Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統，複製有關數據資料
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
參考答案：A
參考解析： 《證券公司監督管理條例》【第六十八條規定，國務院證券監督管理機構有權採取下列措施。對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：①詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明;②進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查;③查閱、複製與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存;④檢查證券公司的計算機信息管理系統，複製有關數據資料。
【第54題】證券公司申請介紹業務資格，應當符合的條件有( )。
Ⅰ.申請日前3個月各項風險控制指標符合規定標準
Ⅱ.已按規定建立客戶交易結算資金【第三方存管制度
Ⅲ.配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員
Ⅳ.具有滿足業務需要的技術系統
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：C
參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》【第五條規定，證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：①申請日前六個月各項風險控制指標符合規定標準;②已按規定建立客戶交易結算資金【第三方存管制度;⑧全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的`會員資格、申請日前二個月的風險監管指標持續符合規定的標準;④配備必要的業務人員，公司總部至少有五名、擬開展介紹業務的營業部至少有二名具有期貨從業人員資格的業務人員;⑤已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度;⑥具有滿足業務需要的技術系統;⑦中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。
【第55題】申請合格投資者資格，應當具備的條件有( )。
Ⅰ.申請人的財務穩健，資信良好，達到中國證監會規定的資產規模等條件
Ⅱ.申請人的從業人員符合所在國家或者地區的有關從業資格的要求
Ⅲ.申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規範，近1年未受到監管機構的重大處罰
Ⅳ.申請人所在國家或者地區有完善的法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會簽訂監管合作諒解備忘錄，並保持著有效的監管合作關係
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：D
參考解析： 《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》【第六條規定，申請合格投資者資格，應當具備下列條件：①申請人的財務穩健，資信良好，達到中國證監會規定的資產規模等條件;②申請人的從業人員符合所在國家或者地區的有關從業資格的要求;③申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規範，近三年未受到監管機構的重大處罰; ④申請人所在國家或者地區有完善的法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會簽訂監管合作諒解備忘錄，並保持著有效的監管合作關係;⑤中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。
【第56題】期貨交易所履行的職責包括( )。
Ⅰ.組織並監督交易、結算和交割
Ⅱ.為期貨交易提供分散履約擔保
Ⅲ.按照章程和交易規則對會員進行監督管理
Ⅳ.設計合約，安排合約上市
A.Ⅰ ⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：B
參考解析： 期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務;②設計合約，安排合約上市;③組織並監督交易、結算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規則對會員進行監督管理;⑥國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。
【第57題】下列關於證券市場的法律、法規層次的說法，正確的有( )。
Ⅰ.法律效力最低的是由中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則
Ⅱ.法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定並頒布的法律
Ⅲ.法律效力最高的是由證券監管部門和相關部門制定的規範文件
Ⅳ.法律效力最高的是由中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律陛規則
A.Ⅰ Ⅱ
B.ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：A
參考解析： 證券市場的法律、法規分為四個層次，其法律效力依次降低：【第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定並頒布的法律;【第二個層次是指由國務院制定並頒布的行政法規;【第三個層次是指由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規範性文件;【第四個層次是指由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。
【第58題】設立公司申請名稱預先核准，應當提交的文件包括( )。
Ⅰ.公司名稱預先核准申請書
Ⅱ.全體股東或者發起人指定代表或者共同委託代理人的證明
Ⅲ.公司出資的說明書
Ⅳ.國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：C
參考解析： 設立公司申請名稱預先核准，應當提交下列文件：①有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發起人簽署的公司名稱預先核准申請書;②全體股東或者發起人指定代表或者共同委託代理人的證明;③國家;商行政管理總局規定要求提交的其他文件。
【第59題】證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在( )等方面相互分離、獨立運行。
Ⅰ.機構
Ⅱ.人員
Ⅲ.信息
Ⅳ.賬戶
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：C
參考解析： 《約定回購式證券交易及登記結算業務辦法》【第四十三條規定，證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨立運行。
【第60題】個人申請保薦代表人資格上交的申請文件，由保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，應由其( )簽字。
Ⅰ.董事長
Ⅱ.總經理
Ⅲ.經理
Ⅳ.主任
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ Ⅱ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅣ
參考答案：B
參考解析： 《證券發行上市保薦業務管理辦法(2009年修訂)》第十二條規定，個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，應由其董事長或者總經理簽字。
一、選擇題。以下各選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
【第1題】金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受託人應盡的法定義務以及違反有關委託合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務是( )。
A.直接義務
B.違背受託義務
C.違背信託義務
D.間接義務
參考答案：B
參考解析： 違背受託義務是指金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受託人應盡的法定義務以及違反有關委託合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務。【第2題】有限責任公司的權力機構是( )。
A.股東會
B.董事會
C.監事會
D.經理層
參考答案：A
參考解析：《公司法》【第三十六條規定，有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權力機構，依照本法行使職權。
【第3題】收購人在收購報告書公告後( )日內仍未完成相關股份過戶手續的，應當立即作出公告，說明理由。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案：C
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第五十五條規定，收購人在收購報告書公告後三十日內仍未完成相關股份過戶手續的，應當立即作出公告，說明理由;在未完成相關股份過戶期間，應當每隔三十日公告相關股份過戶辦理進展情況。
【第4題】信息技術系統服務機構未按照規定向國務院證券監督管理機構提供相關信息技術系統資料的，處( )罰款。
A.1萬元以上3萬元以下
B.3萬元以上5萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.10萬元以上20萬元以下
參考答案：C
參考解析： 《基金法》【第一百四十三條規定，信息技術系統服務機構未按照規定向國務院證券監督管理機構提供相關信息技術系統資料，或者提供的信息技術系統資料虛假、有重大遺漏的，責令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處一萬元以上三萬元以下罰款。
【第5題】下列未公開信息中，不屬於內幕信息的是( )。
A.公司分配股利的計劃
B.公司增資的計劃
C.董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
D.公司營業用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的20%
參考答案：D
參考解析： 《中華人民共和國證券法》【第七十五條規定，下列信息皆屬內幕信息：①本法【第六十七條【第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權結構的重大變化;④公司債務擔保的重大變更;⑤公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十;⑥公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;⑦上市公司收購的有關方案;⑧國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
【第6題】被證券業協會採取紀律處分未滿( )年的投資主辦人，不予通過年檢。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
參考解析： 《證券公司客戶資產管理業務規範》【第三十四條規定，協會對投資主辦人自執業註冊完成之日起每兩年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：①不符合一般證券從業人員有關規定;②兩年內沒有管理客戶委託資產;③被監管機構採取重大行政監管措施未滿兩年;④其他情形。
【第7題】投資主辦人通過( )向證券業協會進行執業註冊。
A.證券交易所
B.中國人民銀行
C.所在證券公司
D.證券監管部門
參考答案：C
參考解析： 《證券公司客戶資產管理業務規範》【第三十二條規定，投資主辦人通過所在證券公司向證券業協會進行執業註冊，同時需要提交相應材料。
【第8題】投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在( )日內向協會進行離職備案。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
參考解析： 《證券公司客戶資產管理業務規範》【第三十五條規定，投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在十日內向協會進行離職備案。
【第9題】期貨公司從事經紀業務，交易結果由( )承擔。
A.期貨公司
B.客戶
C.期貨公司和客戶共同
D.期貨公司交易人員
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易管理條例》【第十八條規定，期貨公司從事經紀業務，接受客戶委託，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。
【第10題】自收購人公告上市公司收購報告書至收購完成後( )個月內，財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，對收購人及被收購公司履行持續督導職責。
A.6
B.12
C.18
D.24
參考答案：B
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第七十一條規定，自收購人公告上市公司收購報告書至收購完成後十二個月內，財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，關註上市公司的經營情況，結合被收購公司定期報告和臨時公告的披露事宜，對收購人及被收購公司履行持續督導職責。
二、組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。
【第51題】公司債券在上市交易後被暫停的情形包括( )。
Ⅰ.公司有重大違法行為
Ⅱ.公司最近1年虧損
Ⅲ.公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件
Ⅳ.未按照公司債券募集辦法履行義務
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：D
參考解析： 《證券法》【第六十條規定，公司債券上市交易後，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件;③發行公司債券所募集的資金不按照核准的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務;⑤公司最近二年連續虧損。
【第52題】《證券法》【第八十九條規定，如果發出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書。上市公司收購報告書應載明的事項包括( )。
Ⅰ.收購人的名稱、住所
Ⅱ.收購人關於收購的決定
Ⅲ.收購公司的經營狀況
Ⅳ.被收購的上市公司名稱
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
參考解析： 《證券法》【第八十九條規定，如發出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書，並載明下列事項：①收購人的名稱、住所;②收購人關於收購的決定;③被收購的上市公司名稱;④收購目的;⑤收購股份的詳細名稱和預定收購的股份數額;⑥收購期限、收購價格;⑦收購所需資金額及資金保證;⑧公告上市佘司收購報告書時持有被收購公司股份數占該公司已發行的股份總數的比例。
【第53題】證券監管機構對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時，有權採取的措施包括( )。
Ⅰ.詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明
Ⅱ.進人證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查
Ⅲ.查閱、複製與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存
Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統，複製有關數據資料
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
參考答案：A
參考解析： 《證券公司監督管理條例》【第六十八條規定，國務院證券監督管理機構有權採取下列措施。對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：①詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明;②進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查;③查閱、複製與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存;④檢查證券公司的計算機信息管理系統，複製有關數據資料。
【第54題】證券公司申請介紹業務資格，應當符合的條件有( )。
Ⅰ.申請日前3個月各項風險控制指標符合規定標準
Ⅱ.已按規定建立客戶交易結算資金【第三方存管制度
Ⅲ.配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員
Ⅳ.具有滿足業務需要的技術系統
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：C
參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》【第五條規定，證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：①申請日前六個月各項風險控制指標符合規定標準;②已按規定建立客戶交易結算資金【第三方存管制度;⑧全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的`會員資格、申請日前二個月的風險監管指標持續符合規定的標準;④配備必要的業務人員，公司總部至少有五名、擬開展介紹業務的營業部至少有二名具有期貨從業人員資格的業務人員;⑤已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度;⑥具有滿足業務需要的技術系統;⑦中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。
【第55題】申請合格投資者資格，應當具備的條件有( )。
Ⅰ.申請人的財務穩健，資信良好，達到中國證監會規定的資產規模等條件
Ⅱ.申請人的從業人員符合所在國家或者地區的有關從業資格的要求
Ⅲ.申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規範，近1年未受到監管機構的重大處罰
Ⅳ.申請人所在國家或者地區有完善的法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會簽訂監管合作諒解備忘錄，並保持著有效的監管合作關係
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：D
參考解析： 《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》【第六條規定，申請合格投資者資格，應當具備下列條件：①申請人的財務穩健，資信良好，達到中國證監會規定的資產規模等條件;②申請人的從業人員符合所在國家或者地區的有關從業資格的要求;③申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規範，近三年未受到監管機構的重大處罰; ④申請人所在國家或者地區有完善的法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會簽訂監管合作諒解備忘錄，並保持著有效的監管合作關係;⑤中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。
【第56題】期貨交易所履行的職責包括( )。
Ⅰ.組織並監督交易、結算和交割
Ⅱ.為期貨交易提供分散履約擔保
Ⅲ.按照章程和交易規則對會員進行監督管理
Ⅳ.設計合約，安排合約上市
A.Ⅰ ⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：B
參考解析： 期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務;②設計合約，安排合約上市;③組織並監督交易、結算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規則對會員進行監督管理;⑥國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。
【第57題】下列關於證券市場的法律、法規層次的說法，正確的有( )。
Ⅰ.法律效力最低的是由中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則
Ⅱ.法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定並頒布的法律
Ⅲ.法律效力最高的是由證券監管部門和相關部門制定的規範文件
Ⅳ.法律效力最高的是由中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律陛規則
A.Ⅰ Ⅱ
B.ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：A
參考解析： 證券市場的法律、法規分為四個層次，其法律效力依次降低：【第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定並頒布的法律;【第二個層次是指由國務院制定並頒布的行政法規;【第三個層次是指由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規範性文件;【第四個層次是指由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。
【第58題】設立公司申請名稱預先核准，應當提交的文件包括( )。
Ⅰ.公司名稱預先核准申請書
Ⅱ.全體股東或者發起人指定代表或者共同委託代理人的證明
Ⅲ.公司出資的說明書
Ⅳ.國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：C
參考解析： 設立公司申請名稱預先核准，應當提交下列文件：①有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發起人簽署的公司名稱預先核准申請書;②全體股東或者發起人指定代表或者共同委託代理人的證明;③國家;商行政管理總局規定要求提交的其他文件。
【第59題】證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在( )等方面相互分離、獨立運行。
Ⅰ.機構
Ⅱ.人員
Ⅲ.信息
Ⅳ.賬戶
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：C
參考解析： 《約定回購式證券交易及登記結算業務辦法》【第四十三條規定，證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨立運行。
【第60題】個人申請保薦代表人資格上交的申請文件，由保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，應由其( )簽字。
Ⅰ.董事長
Ⅱ.總經理
Ⅲ.經理
Ⅳ.主任
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ Ⅱ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅣ
參考答案：B
參考解析： 《證券發行上市保薦業務管理辦法(2009年修訂)》第十二條規定，個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，應由其董事長或者總經理簽字。
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