2016年《證券市場基本法律法規》練習題及答案
一、選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]股份有限公司的股東以其( )為限對公司承擔責任。
A.公司全部財產
B.公司部分財產
C.認繳的出資額
D.認購的股份
參考答案：D
[第2題]機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的，情節嚴重的，由中國證監會單處或者並處警告、( )萬元以下罰款。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第3題]因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
[第4題]投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到或者超過一個上市公司已發行股份的20%但未超過30%的，應當在詳式權益變動報告書中列明未來( )個月內對上市公司資產、業務、人員、組織結構、公司章程等進行調整的後續計劃。
A.6
B.12
C.18
D.24
參考答案：B
[第5題]在轉融通業務中，證券金融公司應當妥善保存履行相關職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少於( )年。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案：B
[第6題]證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起( )個交易日內報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第7題]非公開募集基金的基金管理人，應當按照規定向( )履行登記手續。
A.證監會
B.銀監會
C.證券業協會
D.基金行業協會
參考答案：D
[第8題]( )是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結期貨交易的行為。
A.結算
B.交割
C.平倉
D.漲跌停板
參考答案：C
[第9題]有限公開信息查詢申請符合相關規定條件、材料齊備的，協會應自收到查詢申請之日起( )個工作日內出具誠信報告。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
[第10題]股份有限公司的股東大會應當每年召開( )次年會。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
二、組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第51題]從業人員不得從事的活動有( )。
Ⅰ.從事與其履行職責有利益衝突的業務
Ⅱ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
Ⅲ.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場
Ⅳ.向客戶做出投資不受損失的`承諾
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：B
[第52題]購回交易申報包括( )。
Ⅰ.到期購回申報
Ⅱ.提前購回申報
Ⅲ.延期購回申報
Ⅳ.暫停購回申報
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.Ⅰ Ⅱ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：A
[第53題]下列關於公積金提取的說法，正確的有( )。
Ⅰ.公司法定公積金累計額為公司註冊資本的50%以上的，可以不再提取
Ⅱ.公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損
Ⅲ.在提取公積金後，有限責任公司可以按規定分配利潤
Ⅳ.在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規定分配的利潤退還公司
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：C
[第54題]發行人應當就( )事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。
Ⅰ.首次公開發行股票並上市
Ⅱ.上市公司發行新股
Ⅲ.上市公司發行可轉換公司債券
Ⅳ.上市公司配股發行
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：B
[第55題]國務院期貨監督管理機構依法履行的職責包括( )。
Ⅰ.制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，並依法行使審批權
Ⅱ.制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，並監督實施
Ⅲ.依照法律法規的規定進行期貨交易
Ⅳ.對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
[第56題]合格境外機構投資者的託管人應當具備的條件有( )。
Ⅰ.設有專門的資產託管部
Ⅱ.實收資本不少於50億元人民幣
Ⅲ.有足夠的熟悉託管業務的專職人員
Ⅳ.最近1年沒有重大違反外匯管理規定的紀錄
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：A
[第57題]《證券法》的適用範圍包括( )。
Ⅰ.公司債券的發行和交易
Ⅱ.股票發行和交易
Ⅲ.證券投資基金份額的上市交易
Ⅳ.國家債券的發行和交易
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：A
[第58題]證券公司申請介紹業務資格，應當要求其在申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準。這些風險控制指標標準有( )。
Ⅰ.凈資本不低於12億元
Ⅱ.流動資產餘額不低於流動負債餘額的120%
Ⅲ.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高於凈資產的10%
Ⅳ.凈資本不低於凈資產的70%
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：B
[第59題]效力期限內的誠信信息根據性質可以分為( )。
Ⅰ.公開信息
Ⅱ.封閉信息
Ⅲ.半公開信息
Ⅳ.有限公開信息
A.ⅠⅢ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：C
[第60題]編造並傳播證券、期貨交易虛假信息案中，應予立案追訴的情形有( )。
Ⅰ.獲利或者避免損失數額累計在5萬元以上的
Ⅱ.造成投資者直接經濟損失數額在5萬元以上的
Ⅲ.致使交易價格和交易量異常波動的
Ⅳ.多次編造並且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息的
A.1 ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：D
一、選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]股份有限公司的股東以其( )為限對公司承擔責任。
A.公司全部財產
B.公司部分財產
C.認繳的出資額
D.認購的股份
參考答案：D
[第2題]機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的，情節嚴重的，由中國證監會單處或者並處警告、( )萬元以下罰款。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第3題]因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
[第4題]投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到或者超過一個上市公司已發行股份的20%但未超過30%的，應當在詳式權益變動報告書中列明未來( )個月內對上市公司資產、業務、人員、組織結構、公司章程等進行調整的後續計劃。
A.6
B.12
C.18
D.24
參考答案：B
[第5題]在轉融通業務中，證券金融公司應當妥善保存履行相關職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少於( )年。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案：B
[第6題]證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起( )個交易日內報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第7題]非公開募集基金的基金管理人，應當按照規定向( )履行登記手續。
A.證監會
B.銀監會
C.證券業協會
D.基金行業協會
參考答案：D
[第8題]( )是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結期貨交易的行為。
A.結算
B.交割
C.平倉
D.漲跌停板
參考答案：C
[第9題]有限公開信息查詢申請符合相關規定條件、材料齊備的，協會應自收到查詢申請之日起( )個工作日內出具誠信報告。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
[第10題]股份有限公司的股東大會應當每年召開( )次年會。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
二、組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第51題]從業人員不得從事的活動有( )。
Ⅰ.從事與其履行職責有利益衝突的業務
Ⅱ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
Ⅲ.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場
Ⅳ.向客戶做出投資不受損失的`承諾
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：B
[第52題]購回交易申報包括( )。
Ⅰ.到期購回申報
Ⅱ.提前購回申報
Ⅲ.延期購回申報
Ⅳ.暫停購回申報
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.Ⅰ Ⅱ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：A
[第53題]下列關於公積金提取的說法，正確的有( )。
Ⅰ.公司法定公積金累計額為公司註冊資本的50%以上的，可以不再提取
Ⅱ.公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損
Ⅲ.在提取公積金後，有限責任公司可以按規定分配利潤
Ⅳ.在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規定分配的利潤退還公司
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：C
[第54題]發行人應當就( )事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。
Ⅰ.首次公開發行股票並上市
Ⅱ.上市公司發行新股
Ⅲ.上市公司發行可轉換公司債券
Ⅳ.上市公司配股發行
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：B
[第55題]國務院期貨監督管理機構依法履行的職責包括( )。
Ⅰ.制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，並依法行使審批權
Ⅱ.制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，並監督實施
Ⅲ.依照法律法規的規定進行期貨交易
Ⅳ.對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
[第56題]合格境外機構投資者的託管人應當具備的條件有( )。
Ⅰ.設有專門的資產託管部
Ⅱ.實收資本不少於50億元人民幣
Ⅲ.有足夠的熟悉託管業務的專職人員
Ⅳ.最近1年沒有重大違反外匯管理規定的紀錄
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：A
[第57題]《證券法》的適用範圍包括( )。
Ⅰ.公司債券的發行和交易
Ⅱ.股票發行和交易
Ⅲ.證券投資基金份額的上市交易
Ⅳ.國家債券的發行和交易
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：A
[第58題]證券公司申請介紹業務資格，應當要求其在申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準。這些風險控制指標標準有( )。
Ⅰ.凈資本不低於12億元
Ⅱ.流動資產餘額不低於流動負債餘額的120%
Ⅲ.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高於凈資產的10%
Ⅳ.凈資本不低於凈資產的70%
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：B
[第59題]效力期限內的誠信信息根據性質可以分為( )。
Ⅰ.公開信息
Ⅱ.封閉信息
Ⅲ.半公開信息
Ⅳ.有限公開信息
A.ⅠⅢ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：C
[第60題]編造並傳播證券、期貨交易虛假信息案中，應予立案追訴的情形有( )。
Ⅰ.獲利或者避免損失數額累計在5萬元以上的
Ⅱ.造成投資者直接經濟損失數額在5萬元以上的
Ⅲ.致使交易價格和交易量異常波動的
Ⅳ.多次編造並且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息的
A.1 ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：D
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