2022年企業內控的自查報告範文

　　XX長財證券有限責任公司（以下簡稱“XX長財”）作為xxxx金屬股份有限公司（以下簡稱“xx股份”或“公司”）持續督導的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《企業內部控制基本規範》、《xx證券交易所股票上市規則》（20XX年修訂）、《xx證券交易所上市公司保薦工作指引》（20XX年修訂）、《xx證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引》等有關法律、法規和規範性文件的規定，對xx股份《20XX年度內部控制評價報告》及《內部控制規則落實自查表》有關內容進行了審慎核查，具體情況如下：
　　一、保薦機構進行的核查工作
　　XX長財指派擔任xx股份持續督導工作的保薦代表人就xx股份內部控制制度的制定和運行情況等有關事項與xx股份董事、監事、高級管理人員以及內部審計部等相關部門進行了溝通，查閱了xx股份股東會、董事會、監事會、董事會各專門員會會議的相關資料、公司章程、三會議事規則、投資者管理制度、信息披露制度等相關文件以及其他相關內部控制制度、業務管理規則等，從公司內部控制環境、內部控制制度建設、內部控制實施情況等多方面對公司內部控制制度的完整性、合理性和有效性進行了核查，並對xx股份《20XX年度內部控制評價報告》及《內部控制規則落實自查表》進行了逐項核查。
　　二、公司內部控制評價結論
　　根據公司財務報告內部控制重缺陷的認定情況，於內部控制評價報告基準日，不存在財務報告內部控制重缺陷，董事會認為，公司已按照企業內部控制規範體系和相關規定的要求在所有重方面保持了有效的財務報告內部控制。
　　根據公司非財務報告內部控制重缺陷認定情況，於內部控制評價報告基準
　　日，公司未發現非財務報告內部控制重缺陷。
　　自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發出日之間未發生影響內部控制有效性評價結論的因素。
　　三、公司內部控制評價工作情況
　　公司按照風險導向原則確定納入評價範圍的主要單位、業務和事項以及高風險領域。
　　1、納入評價的主要單位包括：xxxx金屬股份有限公司、xx市xx區xx萬希銅業有限公司、xxxx銷售有限公司、xxxx銅業有限公司、飛鴻國際發展有限公司。納入評價範圍單位資產總額占公司合併財務報表資產總額的100%，營業收入合計占公司合併財務報表營業收入總額的99.51%。
　　2、納入評價範圍的主要業務和事項有：組織架構、企業文化，人力資源、制度建設、資金活動、資產管理、銷售管理、財務報告、信息披露管理、子公司管理、關聯交易、對外擔保、期貨套保、風險投資等業務。
　　（1）組織架構
　　公司建立了以股東會、董事會、監事會和經營管理層為主體、規範運作的法人治理結構，根據公司戰略規劃設置了與公司生產經營和規模相適應的組織職能機構和二級產業管理模式，建立了相應的授權、檢查和逐級負責制度，貫徹了不兼容職務相互分離的原則，形成了相互制衡機制，保證了董事會及經營管理層指令的貫徹執行，保障了公司運營的規範有序運行。
　　（2）企業文化
　　隨著經營形式的變化，公司以“為員工提供適合培育才智發現的多元化、包容的環境，創造並傳遞創新知識，建立可持續發展的創新型多元化產業集團”為企業願望，秉承“尊重知識、認同價值、責任分清、利益共享”的核心價值觀，堅持以人為本，科學發展，實現了公司持續、穩健、和諧發展。
　　（3）人力資源
　　公司建立和實施了較科學的聘用、培訓、教育、考核、獎懲、晉升、淘汰等人事管理制度，對人員引進、勞動合同訂立、考勤管理、薪酬結構、績效獎懲等各個環節進行規範，形成了有效的激勵機制。
　　（4）制度建設
　　為了加強和規範企業內部控制，提高企業經營管理水平和風險防範能力，結合公司實際情況及需要，20XX年度公司制定了《風險投資管理制度》、《股東會網絡投票實施細則》、《限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》，進一步修訂了《公司章程》、《股東會議事規則》等內部控制管理制度。
　　（5）資金活動
　　針對資金管理工作，公司及各重要業務子公司均建立了完善的`管理制度，包括資金使用審批、對外投資、貨幣資金管理等方面。公司嚴格按照相關管理制度做好資金管理工作，確保公司資金使用符合合理性、效率性、安全性的原則，確保為公司發展提供充足的資金支持。
　　（6）資產管理
　　公司制定了較為完善的《固定資產管理制度》，對公司固定資產的購置、登記、管理、處置以及相關財務核算進行了明確規定。公司對固定資產進行嚴格的登記、管理及記錄，嚴格控制固定資產的日常管理和維護，保護固定資產安全。
　　（7）銷售業務
　　各銷售機構在管理層的指導下，對行業和市場進行深入的研究和預測，在此基礎上，按照公司項目發展戰略和總體運營目標，制定、調整銷售計劃和銷售策略，確保銷售業務的順利進行。
　　（8）財務報告
　　公司財務部門直接負責編制公司財務報告，嚴格按照國家會計政策等法律法規和公司相關內控制度的規定完成工作，確保公司財務報告真實、準確、完整。
　　針對公司年度財務報告，公司按照規定聘請會計師事務所進行審計，並在審計基礎上由會計師事務所出具審計報告，保證公司財務報告不存在重差錯。同時，對於財務報告的信息披露工作，按照公司信息披露管理的制度執行，在此過程中對相關內幕信息知情人進行及時的登記監督，保證公司財務信息不會提前泄露。
　　（9）信息披露
　　公司根據《上市公司信息披露管理辦法》、《xx證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引》等規定，並結合自身實際情況制定了《信息披露管理辦法》、《投資者關係管理辦法》、《內幕信息知情人管理制度》、《外部信息使用人管理制度》、《重信息內部報告制度》、《年報信息披露重差錯責任追究制度》、《立董事年度報告工作制度》等制度規定，明確內部控制相關信息的收集、處理和傳遞程序、傳遞範圍，做好對信息的合理篩選、核對、分析、整合，確保信息的及時、有效。利用EAS、ERP系統、內部區域網等現代化信息平台，使得各管理層級、各部門、各業務單位以及員工與管理層之間信息傳遞更迅速、順暢，溝通更便捷、有效。
　　（10）子公司管理
　　為加強子公司的管理，確保子公司規範、高效、有序的運作，促進子公司健康發展，提升公司整體資產運營質量，維護公司和投資者的合法權益，根據我國《公司法》、《證券法》、《xx證券交易所股票上市規則》等法律、行規、部門規章、規範性文件及公司《章程》等的有關規定，結合公司實際情況，制定了《子公司管理制度》。截止20XX年12月31日，公司共有四家全資子公司。按制度要求，公司主要通過向各控股子公司及參股公司派董事、監事、高級管理人員，加強對其財務工作監督，重信息溝通和日常工作監管等方式對控股子公司及參股公司進行監控，上述控股子公司不存在違法律法規的情形。