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經濟史學科的發展與理論

2023年09月25日

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影響 經濟 史學科發展的理論主要有兩類。一類是經濟史理論(經濟史論、經濟史觀),另一類是經濟史學理論。它們都是當前迫切需要加強研究的。
經濟史理論是經濟史學工作者研究經濟發展過程後作出的理論概括與抽象。到了現階段,凡是經濟史學科研究的對象幾乎都有相關的理論。經濟史研究工作者在研究某個問題時,都可以從有關這個問題的一般理論中受到啟迪。對於研究者來說,這種啟迪或理論 指導 是極為重要的。但更重要的是,研究者在完成研究工作時,在研究成果的表達方式上,應史論結合,對研究成果進行理論概括或抽象,得出理論性的結果,即史中出論(論從史出),將這種理論納入經濟史理論的寶庫,使經濟史理論更加豐富。從嚴格的意義上說,經濟史學研究就是對生動、複雜、變化的經濟 歷史 進行理論概括,研究者的科學研究能力主要表現為這種概括能力。純粹擺 材料 或僅敘述歷史過程的著作,有其存在的意義與作用,但它們只是研究過程中的一個階段性成果,而非研究成果的最終形態。
在筆者看來,今後需要從以下兩個方面努力。
一是擴大概括的範圍。作為 中國經濟 史學科,應力圖抽象出中國經濟發展的總體特色與理論。就中國經濟史以往進行理論概括的對象即研究範圍而言,有大有小,小到一個企業,一個家庭,一個村莊,大到某個部門,某個地區,某個時代,某種經濟形態。理論概括的形態多數是抽象出它的特點,如中國城市產生的特點、城鄉關係的特點、土地所有制形式的特點、中國封建經濟形態的特點等等。這類理論概括不僅是需要的,而且是極為重要的。因為它們是進行更大範圍的理論概括的基礎。可是,至今還沒有一本可以回答「中國經濟發展過程的特點是什麼」的著作。這與缺少一本觀點統一(這必須由一人主持才能做得到)的中國經濟通史密切相關。沒有後者,就不可能有前者。我們的前輩有不少人就想做這件事。我的老師尚鉞教授和傅築夫教授就是其中的兩位。他們都致力於中國歷史上經濟形態總體特色的研究。1957年和1958年,尚教授主持的《中國奴隸制經濟形態片斷探討》、《明清封建經濟形態探討》、《中國封建經濟關係的若干問題》先後出版。之後,他受到極左路線下不公正的批判,惡棒的毒打,逼使他中斷了研究過程。我當研究生時,傅築夫教授給我們講授「中國近代經濟史」與「外國經濟史」兩門課。那時,他已著手寫一部多卷本的自有文字以來,即自殷以來的中國古代經濟史。1957年,他被打成右派分子,仍矢志不移。中共十一屆三中全會之後,他已70多歲,每天堅持 寫作 2000字左右的論著,寫成並出版了《中國封建主義經濟史》l~5卷(計劃寫7卷)。他在研究自殷商至近代中國經濟發展整體過程及歐洲經濟史的基礎上,將中國經濟發展過程與歐洲經濟發展過程相比較,概括出中國經濟發展過程中的許多特點。《中國古代經濟史論叢》上下冊、《中國古代經濟史概論》就是他這種研究成果的部分反映。如同對待所有經濟史學家的論著一樣,人們可能不同意他的論點,但他的這種精神和努力方向值得我們繼承。在這裡想強調的是,要能做到他這樣的概括是很不容易的。他能做到這一點,與他的治學經歷有關。他先攻理論 經濟學 ,繼後又研究中國現實問題,後專心致志於中國經濟史,從30年代起,長期潛心收集、整理自古代至近代的經濟史料,又赴英研究歐洲經濟史。他研讀各家經濟理論,掌握豐富史料,學貫中西,博通今古。且精力充沛,思維敏捷,下筆成章,前後半個世紀,猶齎志而歿。可見此事之難。
就經濟史學科整體而言,理論概括的範圍當然更大一些。它概括的對象是世界經濟史,即整個人類經濟發展過程。除後文將要提到的英國約翰·希克斯的《經濟史理論》,美國道格拉斯·C·諾思《經濟史上的結構與變遷》這類概括外,美國麻省理 工學 院經濟史教授W·W·羅斯托在《經濟增長的過程》、《經濟增長的階段》(中譯本名為《經濟成長的階段》)等專著,以及他主編的《從起飛進入持續增長的經濟學》等書中所表述的經濟增長階段論,就是經濟史學家對已開發國家近現代經濟發展史的一種理論概括.至於本世紀40年代以後興起的發展經濟學,筆者以為,它也是對發展中國家近現代經濟發展史的一種理論概括。當然,對這類大範圍的研究對象作理論概括,更需要廣博的學識作基礎,要求研究者有很高的學術素質和長期的努力,不是想這樣做就可以很快地做到的。通過集體的努力,可能是達到這個目標的好辦法。正因為如此,通過《中國經濟史研究》這種專業刊物,開展經濟史理論的討論很有必要。


二是使理論概括進入更高的層次。現在我們從經濟史研究中作出的理論概括,就概括的層次而言,有低的也有高的。就研究的方法而言,有從分析經濟史實得出理論性結論或抽象出範疇的,也有從範疇人手分析經濟史實的。王亞南的《中國半殖民地半封建經濟形態分析》、胡如雷的《中國封建經濟形態研究》,都是以一種經濟形態為對象,取類似經濟學中規範方法進行分析。它們是兩本有特色的書,可以向他們學習寫出類似的書來,例如「中國新 民主 主義經濟形態分析」、「中國奴隸制經濟形態分析」等等。當然,也可以繼續對中國封建經濟形態、半殖民地半封建經濟進行理論概括,成另一家之言。
從世界各國經濟史發展的過程與趨勢來看,經濟史的理論概括確實有不同的層次,以筆者手邊的書而言,德國於爾根.庫欽斯基在《生產力中的四次革命》中對歐洲近現代生產力史幾次突變的理論概括,是一種層次。
上文所述W·W·羅斯托的《經濟增長的階段》,是對已開發國家近現代經濟過程的一種理論概括,抽象出經濟增長階段理論。這是另一種層次。
英國的約翰·希克斯(諾貝爾經濟學獎獲得者)在《經濟史理論》一書中,依據人類經濟發展的進程,概括為由習俗經濟和命令經濟過渡到 市場 經濟。這又是一種層次。
美國道格拉斯·C·諾思1993年在接受諾貝爾經濟學獎的 演講 「按時序的經濟實績」中,開宗明義地指出:「經濟史是關於按時序的經濟實績的學問。我們研究它的目的,不僅在於使我們對經濟的過去有新的認識,而且通過提供一種能使我們理解經濟變遷的分析框架,而在經濟理論上有所建樹。」他在《經濟史上的結構與變遷》一書中,在前人研究成果的基礎上提出的產權是交易的根據,制度是實施產權的規則,產權與制度結構的有效與否是決定經濟興衰的關鍵,以及交易費用的作用、專業化增益和專業化費用之間不斷發展的緊張關係是結構和變革的基本原因,也是現代 政治 經濟績效問題的核心,就是這樣的經濟理論。這又是一種層次。
恩格斯在「《資本論》英文版序言」中說:馬克思「這個人的全部理論是他畢生研究英國的經濟史和經濟狀況的結果」。眾所周知,馬克思以英國作為他研究 資本主義 經濟史的典型,他還研究過其他一些國家的經濟史。他在經濟史研究中抽象出關於生產力與生產關係、經濟基礎與上層 建築 、 社會 經濟形態變革等一系列 經濟學理論 、歷史唯物主義理論、社會發展中的辯證法以及科學 社會主義 理論,從經濟發展的規律預測人類的未來。這是更高層次的理論抽象。
中國是世界上為數不多的幾個文明古國之一,而且是唯一能延續至今的文明古國。中國的經濟獨立發展。它是研究人類經濟史的典型。中國古代文獻的豐富與系統又是世界之最。這是祖先為我們留下的偉大遺產。在這方面,中國經濟史工作者擁有作出理論概括的最優越的客觀條件,也面臨著既嚴肅又艱巨的任務。
有關經濟史的理論問題很多,可以作出理論概括的層次也很多,不可盡述。每個研究者的研究對象、研究成果中概括出的理論及其層次都不相同。這使經濟史理論涉及面廣,色彩紛呈,有利於經濟史理論的全面發展。因此

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