摘 要
近年來，PPP（Public-Private Partnership）模式在基礎設施項目領域得到了廣泛的應用，不僅提高了基礎設施項目的供應能力，還有效利用社會閒置資金，解決建設資金短缺問題。但目前我國 PPP 項目實施中仍存在承諾不能兌現、項目性質發生變化等現象，使得目前國內只有為數不多的 PPP 項目能正常運作，大部分PPP 項目未能取得預期的效益。一旦項目失敗，就意味著社會資源的浪費，對社會公眾的生命財產安全也會造成極大影響。因此，探索准經營性基礎設施 PPP 項目的關鍵成功因素，為其它准經營性基礎設施 PPP 項目成功的實施及管控提供理論參考，不僅具有重要的理論意義，同時也具有重要的實踐價值。
論文通過對國外頂級期刊發表的 PPP 模式、CSF 相關文獻的檢索統計，找出了已有研究的空白問題，在此基礎上論文主要研究了以下幾個方面的問題：
首先，介紹了國內外權威機構對 PPP 模式的定義，並明確了准經營性項目的概念和特點；分析了國內對基礎設施劃分的現狀，運用系統聚類法將 6 大類基礎設施定量地劃分為公共性、准經營性、經營性三類，以界定研究對象的範圍；結合城市建設統計年鑑數據分析城市基礎設施投資現狀，並論證 PPP 模式應用於准經營性基礎設施項目的可行性。
其次，通過文獻回顧法並結合準經營性基礎設施項目的特點，從政府部門、私人部門、設計方、施工方等多方參與主體的角度識別出了 33 個成功因素；在此基礎上設計問卷，向擁有準經營性基礎設施 PPP 模式實踐經驗的參與主體發放問卷，回收 133 份有效問卷；進一步運用熵權法、因子分析理論，藉助 SPSS 軟體識別出了 14 個准經營性基礎設施 PPP 模式的關鍵成功因素，得到了因素的相對重要性排序。並根據關鍵因素識別的過程和結果構建了准經營性基礎設施 PPP 模式成功實施的管控流程圖。
最後，結合實際項目對 14 個關鍵成功因素進行深入剖析，提出了相應建議；並選取北京地鐵四號線項目、成都新國際會展中心項目，結合項目的實施背景、運營現狀進行實證分析，驗證了論文所識別的關鍵成功因素，同時研究成果對其它准經營性基礎設施 PPP 項目的管控有一定的借鑑作用。
關鍵詞：准經營性，城鎮基礎設施項目，PPP 模式，關鍵成功因素
ABSTRACT
In recent years , PPP (Public-Private Partnership) model has been widely used inthe field of infrastructure projects.It not only improve the supply capacity ofinfrastructure projects , but also make use of social idle funds to solve the problem ofconstruction funding shortage effectively. But some bad phenomenon still exist in thePPP project implementation in our country, such as promises not kept , the projectnature has changed and so on, so that only a small amount of the PPP projects can runnormally at present, most of the PPP projects fail to achieve the expected benefits.Oncethe project failure,it means not only a waste of social resources, the safety of socialpublic life and property will be greatly impacted.Therefore, exploreing the criticalsuccess factors for quasi-operational infrastructure PPP projects to provide thetheoretical reference for other quasi-operational infrastructure PPP projects toimplement and control successfully, not only has important theoretical significance, butalso has important practical value.
The paper Papers finds out the blank problem of previous study through literaturestatistical study of PPP mode and CSF published in top journals abroad, on this basis theresearch studied the following several aspects:
Firstly ,the paper introduced the definition of domestic and international authorityon the PPP model, and define the concept and features of quasi operational projects.Thepaper analyzes the current situation of domestic infrastructure division, using themethod of system clustering to divided six types of infrastructure into public, business,business types quantitatively,so as to define the scope of the research object; the paperanalyzes current situation of urban infrastructure investment in combination with urbanconstruction statistical yearbook data, and demonstrate the feasibility of PPP modelapplied to the quasi-operational infrastructure projects.
Secondly, this paper identified 33 success factors from the government, the privatesector, design, construction and other participating subject Angle through the method ofliterature review and combining with the characteristics of quasi operationalinfrastructure projects; on this basis,the paper designed questionnaire,and Issuequestionnaire to those main participations who have practice experience of quasi-operational infrastructure PPP projects, and finally recovered 133 valid questionnaires;furthermore this paper identified 14 CSFs of quasi-operational infrastructure PPPprojects and determine the relative importance of each factoras on the basis of entropymethod, factor analysis theory and SPSS software. The author constructed the controlflow diagram of quasi-operational infrastructure PPP model for successfulimplementation in accordance with the process and results of the CSFs.?
Finally,the paper made depth analysis on 14 critical success factors with actualprojects, and made recommendations accordingly; then select the Beijing Metro LineProject and the Chengdu International Convention and Exhibition Center Project toconduct empirical analysis in combination with the project background and operationalstatus,and verified the critical success factors identified in this article , as well as theresearch results provide theoretical guidance on the control of other quasi- operationalinfrastructure PPP projects.
Key words: Quasi-operational, Urban Infrastructure Projects, PPP Model,Critical/key Success Factors
目 錄
中文摘要
英文摘要
1 緒 論
1.1 選題背景
1.2 國內外相關研究狀況
1.2.1 國內研究
1.2.2 國外研究
1.3 研究內容與研究意義
1.3.1 研究內容
1.3.2 研究意義
1.4 研究方法與技術路線
1.4.1 研究方法
1.4.2 技術路線
2 基礎理論
2.1 PPP 模式理論概述
2.1.1 PPP 的概念
2.1.2 PPP 模式的特點與優勢
2.1.3 PPP 模式的適用範圍
2.2 准經營性基礎設施 PPP 模式的相關理論
2.2.1 准經營性項目的概念
2.2.2 准經營性項目的特點
2.2.3 准經營性基礎設施範圍界定
2.2.4 准經營性基礎設施 PPP 模式的特點
2.3 准經營性基礎設施引入 PPP 模式的必要性和可行性
2.3.1 准經營性基礎設施引入 PPP 模式的必要性
2.3.2 准經營性基礎設施引入 PPP 模式的可行性
2.4 關鍵成功因素理論
2.4.1 准經營性基礎設施 PPP 模式成功標準
2.4.2 關鍵成功因素的概念
2.5 本章小結
3 准經營性基礎設施 PPP 模式成功因素分析
3.1 成功因素識別與分析的方法與步驟
3.2 准經營性基礎設施 PPP 模式成功因素識別
3.2.1 文獻研究方法識別成功因素
3.2.2 成功因素清單
3.3 問卷調查
3.3.1 樣本選取
3.3.2 問卷設計 、發放、回收
3.4 問卷分析
3.4.1 信度分析
3.4.2 初步分析
3.4.3 權重分析
3.5 本章小結
4 准經營性基礎設施 PPP 模式關鍵成功因素識別
4.1 因子分析和回歸分析
4.1.1 准經營性基礎設施 PPP 模式成功標準的因子分析
4.1.2 准經營性基礎設施 PPP 模式成功因素的因子分析
4.1.3 准經營性基礎設施 PPP 模式成功標準與成功因素的回歸分析
4.2 准經營性基礎設 PPP 模式關鍵成功因素分析
4.2.1 關鍵成功因素識別
4.2.2 結果分析
4.2.3 成功實施的建議
4.3 本章小結
5 案例分析
5.1 成都新國際會展中心
5.2 北京地鐵四號線
5.3 本章小結
6 結論與不足
6.1 論文的結論
6.2 論文的不足
致 謝
參考文獻
近年來，PPP（Public-Private Partnership）模式在基礎設施項目領域得到了廣泛的應用，不僅提高了基礎設施項目的供應能力，還有效利用社會閒置資金，解決建設資金短缺問題。但目前我國 PPP 項目實施中仍存在承諾不能兌現、項目性質發生變化等現象，使得目前國內只有為數不多的 PPP 項目能正常運作，大部分PPP 項目未能取得預期的效益。一旦項目失敗，就意味著社會資源的浪費，對社會公眾的生命財產安全也會造成極大影響。因此，探索准經營性基礎設施 PPP 項目的關鍵成功因素，為其它准經營性基礎設施 PPP 項目成功的實施及管控提供理論參考，不僅具有重要的理論意義，同時也具有重要的實踐價值。
論文通過對國外頂級期刊發表的 PPP 模式、CSF 相關文獻的檢索統計，找出了已有研究的空白問題，在此基礎上論文主要研究了以下幾個方面的問題：
首先，介紹了國內外權威機構對 PPP 模式的定義，並明確了准經營性項目的概念和特點；分析了國內對基礎設施劃分的現狀，運用系統聚類法將 6 大類基礎設施定量地劃分為公共性、准經營性、經營性三類，以界定研究對象的範圍；結合城市建設統計年鑑數據分析城市基礎設施投資現狀，並論證 PPP 模式應用於准經營性基礎設施項目的可行性。
其次，通過文獻回顧法並結合準經營性基礎設施項目的特點，從政府部門、私人部門、設計方、施工方等多方參與主體的角度識別出了 33 個成功因素；在此基礎上設計問卷，向擁有準經營性基礎設施 PPP 模式實踐經驗的參與主體發放問卷，回收 133 份有效問卷；進一步運用熵權法、因子分析理論，藉助 SPSS 軟體識別出了 14 個准經營性基礎設施 PPP 模式的關鍵成功因素，得到了因素的相對重要性排序。並根據關鍵因素識別的過程和結果構建了准經營性基礎設施 PPP 模式成功實施的管控流程圖。
最後，結合實際項目對 14 個關鍵成功因素進行深入剖析，提出了相應建議；並選取北京地鐵四號線項目、成都新國際會展中心項目，結合項目的實施背景、運營現狀進行實證分析，驗證了論文所識別的關鍵成功因素，同時研究成果對其它准經營性基礎設施 PPP 項目的管控有一定的借鑑作用。
關鍵詞：准經營性，城鎮基礎設施項目，PPP 模式，關鍵成功因素
ABSTRACT
In recent years , PPP (Public-Private Partnership) model has been widely used inthe field of infrastructure projects.It not only improve the supply capacity ofinfrastructure projects , but also make use of social idle funds to solve the problem ofconstruction funding shortage effectively. But some bad phenomenon still exist in thePPP project implementation in our country, such as promises not kept , the projectnature has changed and so on, so that only a small amount of the PPP projects can runnormally at present, most of the PPP projects fail to achieve the expected benefits.Oncethe project failure,it means not only a waste of social resources, the safety of socialpublic life and property will be greatly impacted.Therefore, exploreing the criticalsuccess factors for quasi-operational infrastructure PPP projects to provide thetheoretical reference for other quasi-operational infrastructure PPP projects toimplement and control successfully, not only has important theoretical significance, butalso has important practical value.
The paper Papers finds out the blank problem of previous study through literaturestatistical study of PPP mode and CSF published in top journals abroad, on this basis theresearch studied the following several aspects:
Firstly ,the paper introduced the definition of domestic and international authorityon the PPP model, and define the concept and features of quasi operational projects.Thepaper analyzes the current situation of domestic infrastructure division, using themethod of system clustering to divided six types of infrastructure into public, business,business types quantitatively,so as to define the scope of the research object; the paperanalyzes current situation of urban infrastructure investment in combination with urbanconstruction statistical yearbook data, and demonstrate the feasibility of PPP modelapplied to the quasi-operational infrastructure projects.
Secondly, this paper identified 33 success factors from the government, the privatesector, design, construction and other participating subject Angle through the method ofliterature review and combining with the characteristics of quasi operationalinfrastructure projects; on this basis,the paper designed questionnaire,and Issuequestionnaire to those main participations who have practice experience of quasi-operational infrastructure PPP projects, and finally recovered 133 valid questionnaires;furthermore this paper identified 14 CSFs of quasi-operational infrastructure PPPprojects and determine the relative importance of each factoras on the basis of entropymethod, factor analysis theory and SPSS software. The author constructed the controlflow diagram of quasi-operational infrastructure PPP model for successfulimplementation in accordance with the process and results of the CSFs.?
Finally,the paper made depth analysis on 14 critical success factors with actualprojects, and made recommendations accordingly; then select the Beijing Metro LineProject and the Chengdu International Convention and Exhibition Center Project toconduct empirical analysis in combination with the project background and operationalstatus,and verified the critical success factors identified in this article , as well as theresearch results provide theoretical guidance on the control of other quasi- operationalinfrastructure PPP projects.
Key words: Quasi-operational, Urban Infrastructure Projects, PPP Model,Critical/key Success Factors
目 錄
中文摘要
英文摘要
1 緒 論
1.1 選題背景
1.2 國內外相關研究狀況
1.2.1 國內研究
1.2.2 國外研究
1.3 研究內容與研究意義
1.3.1 研究內容
1.3.2 研究意義
1.4 研究方法與技術路線
1.4.1 研究方法
1.4.2 技術路線
2 基礎理論
2.1 PPP 模式理論概述
2.1.1 PPP 的概念
2.1.2 PPP 模式的特點與優勢
2.1.3 PPP 模式的適用範圍
2.2 准經營性基礎設施 PPP 模式的相關理論
2.2.1 准經營性項目的概念
2.2.2 准經營性項目的特點
2.2.3 准經營性基礎設施範圍界定
2.2.4 准經營性基礎設施 PPP 模式的特點
2.3 准經營性基礎設施引入 PPP 模式的必要性和可行性
2.3.1 准經營性基礎設施引入 PPP 模式的必要性
2.3.2 准經營性基礎設施引入 PPP 模式的可行性
2.4 關鍵成功因素理論
2.4.1 准經營性基礎設施 PPP 模式成功標準
2.4.2 關鍵成功因素的概念
2.5 本章小結
3 准經營性基礎設施 PPP 模式成功因素分析
3.1 成功因素識別與分析的方法與步驟
3.2 准經營性基礎設施 PPP 模式成功因素識別
3.2.1 文獻研究方法識別成功因素
3.2.2 成功因素清單
3.3 問卷調查
3.3.1 樣本選取
3.3.2 問卷設計 、發放、回收
3.4 問卷分析
3.4.1 信度分析
3.4.2 初步分析
3.4.3 權重分析
3.5 本章小結
4 准經營性基礎設施 PPP 模式關鍵成功因素識別
4.1 因子分析和回歸分析
4.1.1 准經營性基礎設施 PPP 模式成功標準的因子分析
4.1.2 准經營性基礎設施 PPP 模式成功因素的因子分析
4.1.3 准經營性基礎設施 PPP 模式成功標準與成功因素的回歸分析
4.2 准經營性基礎設 PPP 模式關鍵成功因素分析
4.2.1 關鍵成功因素識別
4.2.2 結果分析
4.2.3 成功實施的建議
4.3 本章小結
5 案例分析
5.1 成都新國際會展中心
5.2 北京地鐵四號線
5.3 本章小結
6 結論與不足
6.1 論文的結論
6.2 論文的不足
致 謝
參考文獻
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