證券工作計劃範文5篇
日子如同白駒過隙，我們的工作又進入新的階段，為了在工作中有更好的成長，讓我們一起來學習寫計劃吧。那麼該怎麼去寫證券計劃呢？以下小編在這給大家整理了一些證券工作計劃範文，希望對大家有幫助！
一、加強客戶管理，優化服務流程
1、走訪客戶制度化，增進溝通促進共贏
建立走訪客戶制度，旨在進一步加強與客戶之間的交流和溝通，為客戶提供更優質的服務，向社會展示郵政部門嶄新的形象和高層次的服務水平。為了把走訪工作做實，不流於形式，明年將把這項工作作為制度納入服務規範。走訪客戶時，走訪人需詳細填寫《客戶走訪日誌》，每月末交負責人核實處理情況，並填寫意見。在走訪過程中，注重與客戶開展面對面交流，積極傾聽客戶的意見和建議，把握客戶需求的新導向，切實為改進服務收集材料和依據為下一步開展營銷獲取第一手資料，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果。
2、積極推行客戶經理制，規範大客戶開發與管理流程。
在過去一年走訪客戶過程中遇到一些問題，比如，由於走訪人之間缺乏交流和溝通，出現被走訪人的重疊性，客戶的難點問題以及意見、建議的處理沒有得到很好監督，等等。為此實行走訪人督辦制度，即遵循「誰走訪誰督辦」的原則，如由於客觀原因不能當場答覆的，或不屬於本部門職責範圍的問題應向客戶說明原因並詳細記錄下被訪用戶的資料、用郵困難以及對方提出的意見建議，送交相關專業局處理，並協調督促實施，事後將處理結果告知客戶;負責人負責對《記錄表》的收集整理工作，每季度以報表的形式將走訪結果報相關領導，並對近期走訪工作進行梳理，並對客戶意見建議的處理結果進行分析、評議。
3、對大客戶實行分級管理，開發統一版本的客戶關係管理系統
為了不斷地深化、優化服務質量，大客戶中心將從多方面著手改善、提高服務質量，以滿足大客戶的要求。首先實行客戶經理負責制，並對大客戶實施分級管理制度，強調服務的時效性、及時性，以制度化保證客戶服務工作得以順利進行。同時開發統一版本的客戶關係管理系統，在走訪客戶時關注企業、客戶動態，了解新年新動向和搜集信息，以保證時時更新大客戶檔案，為下一步開展營銷獲取第一手資料，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果，有助於提高運行效率，降低運營成本，限度地減少內耗，實現客戶資源的共享。
二、學無止境，全面提高客戶經理整體素質
客戶經理是企業與客戶之間的橋樑和紐帶，客戶經理能否對客戶提供「標準化、個性化、超值化」服務，直接影響客戶對企業的「信任度、滿意度、忠誠度」。大客戶中心將把握機會，創造條件，致力於客戶經理整體素質的提高。
1、強化郵政業務學習，提高業務素質作為客戶經理，首先必須對郵政業務有著深刻的了解。大客戶中心將定期組織學習郵政業務，以成長為可以隨時接受公司指令與大客戶進行業務談判的營銷專家為目標，積極參加各專業局的業務講座，並與各專業局保持高度溝通，不斷提高自身業務素質。
2、美化言行舉止，提升客戶經理形象
客戶經理不僅要有強烈的事業心、高度的責任感和高尚的職業道德，其一言一行還代表著郵政企業的.整體形象，工作效率、服務質量和個人素質直接影響著客戶對郵政企業的認知。為此，在新的一年裡，我們將系統提升客戶經理商務禮儀和溝通技巧，進一步美化客戶經理的言行舉止、提升客戶經理形象，有助於贏得客戶對郵政企業的好感，從而有利於營銷工作的順利開展。
3、豐富營銷知識體系，提高營銷水平
為了進一步提高營銷水平，大客戶中心將創造條件通過遠程培訓、優秀營銷書籍等途徑獲得專業化銷售流程的知識與技能，豐富營銷知識體系，增強拜訪與服務客戶的能力、提升工作信心與客戶服務的滿意度。
通過學習，旨在對郵政業務有全面的了解，對市場營銷和大客戶管理也有更深刻的認識，培養客戶經理的服務營銷意識，同時開闊事業，提高覺悟，使客戶經理認識到營銷不僅要通過優質的服務讓客戶滿意，而且要通過積極有效的客戶關係管理培養客戶的忠誠，並掌握培養客戶忠誠的方法和技巧，為今後的工作打下了堅實的基礎。
20__年即將過去，在這年末之際我加入了__證券，目前自己的工作做得不是很好，沒有什麼業績，即將到來的__年會努力做好自己的工作，呈現一個嶄新的面貌，現把20__年的'工作計劃如下，以此督促自己。
一：日常工作
1、營業部任務
作為基層營銷人員要認真學習營業務統一安排的各項內部培訓學習事項，積極完成營業務下達的各項創新業務指標，對外展示西南證券良好的企業文化，做責任感的理財專家！
2、團隊任務
團隊是整個營銷業務鏈的關鍵執行部門。作為基層的營銷人員，我們要按照團隊經理的安排，做好渠道建設，拓寬業務渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團隊經理的調度，具體執行分攤下來的業務指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。
二：業績目標
1、開戶數：上半年開戶數達到30戶，其中有效戶達到20戶以上。下半年開戶數達到30戶，其中有效戶在20戶以上。力爭全年開戶數在80左後，有效戶達到50戶。
2、託管資產：託管資產是重要的考核要求，是硬性指標。
20__年上半年託管資產要求達到700萬以上，全年力爭託管資產達到1500萬。
公司__年採取積極措施提高企業的凝聚力、向心力和親和力。堅持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會帶領下，證券發揮集團企業整合效應。職工愛崗敬業，視集團為家，企興家合。在__年，公司堅持塑造企業一貫健康進取、腳踏實地、為社會儘自己一分力量的良好形象，打造集團品牌，鞏固和發展企業市場，在質量中求生存，在競爭中求發展。提高企業經濟效益，堅決完成__年集團公司下達的各項經濟指標。以效益為中心，把優質服務為前導，全面提高優質服務水平。同時，公司也注重搞好員工培訓，提高員工業務技能和各行業企業管理幹部的領導和管理水平，使企業在競爭中處於不敗的地位。
過去的成績是輝煌的，新的一年又如何呢？
對__年國內外經濟形勢、我國資本市場形勢和證券行業發展態勢進行分析，我們可以看到證券面臨的機遇和挑戰。分析了公司面臨的形勢，總的來講，當前我們面臨的是一個機遇與挑戰並存，機遇大於挑戰，總體上有利於加快發展，回顧走過的__年，無論輝煌還是失意，一切將成為過去，但是即將到來的__年，我們必定要做得更好，更完善，讓我們走得更穩健，步伐更有力。制定出__年工作指導思想、工作要求和經營目標、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關鍵的工作。
總的來說，__年公司在取得一定成績的同時，也在工作中也遇到了一些問題，有待研究並在實踐中探索解決方法，比較突出的問題包括：一是客戶分層分類服務工作亟待加強，公司和各營業部如何進一步細分客戶並做好客戶服務和業務工作有待改進；二是現有的業務套餐內容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求，業務創新的針對性有待加強；三是與其他機構在證券工作的合作方面有待加強。但無論遇到什麼問題，證券都將完善自我作為一項日常的、長期的工作來落實，從切實保護投資者合法權益和利益的角度出發，增強投資者的風險意識，維護投資者權益，提高投資者抵禦風險的'能力。繼續鞏固和完善所取得的成績。
(一)上半年工作指導思想與工作要求
__年上半年的工作指導思想是：繼續貫徹公司年初制訂的「以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創利，堅定不移壓費用「的指導方針，集中資源推進優勢創利業務，積極培育新的利潤增長點。
(二)__年的工作思路
繼續集中公司資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創利業務，確保超額完成全年經營指標；同時加強創新研究，積極推進收購兼并與資產治理業務，培育新的贏利點，為__年實現跨越式發展奠定紮實的基礎。
(三)__年的經營目標
全年實現總收入比__年要超過100萬元。其中：經紀業務總部實現收入15萬元；固定收益總部實現收入2，500萬元；投資銀行總部實現收入1，900萬元；企業融資部實現收入700萬元；證券投資部實現收入1，300萬元。
(四)__年採取具體措施
(1)加快推進增資擴股工作，為爭取創新試點券商創造條件
抓住證券行業價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進度，積極與現有股東和監管機構進行溝通，推動增資擴股工作進入實質性階段，爭取在年內實現突破；同時繼續全力應對有關訴訟案件，為爭取創新試點券商創造條件。
(2)繼續推進優勢創利業務的大力發展
1、經紀業務
實現營業收入__X萬元；客戶託管資產總量達到__X億元，市場占有率達到8‰。
要以提高客戶價值為宗旨，以推動經紀業務的健康、可持續發展為重點。一方面以風險控制確保業務健康發展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經紀業務「靠天吃飯」的局面，獲得穩定的收入來源，減少收入的波動性，成為公司穩定的贏利來源。
鞏固地區優勢，提高市場占有率。完善落實經紀業務准事業部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業部的經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業務人員「走出去、動起來」。在加強客戶資產盤活、提高現有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現有客戶的心態，而應大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優化客戶結構。非凡在占有壟斷優勢的廣西地區，要加大機構客戶開發力度，通過持續的區域營銷活動開拓新客戶。
大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的諮詢服務。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的諮詢服務。一方面完善資訊產品品種、內容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發；另一方面，要藉助信息技術的支持，建設公司級的咨訊服務平台，實現資訊共享、實時發布，將人工、簡訊、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的諮詢服務體系。
加強新產品、新業務的研究與培訓，構建綜合銷售平台。不斷豐富經紀業務的產品線，提高對新業務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優勢，加強基金產品的培訓、推介，繼續加大基金產品的銷售力度；探索權證、ETF、股指期貨等新產品的營銷和服務方法並大力推廣；對市價委託等交易制度創新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協助總部業務部門開展企業融資、財務顧問、債券分銷等業務，將營業部打造為地區的產品銷售中心和綜合業務開拓的分支機構。
推動客戶經理制，打造銷售隊伍。推行經紀人制度是行業發展的大勢所趨，經紀業務要認真研究行業內實施經紀人制度的經驗和教訓，探索適合公司的銷售隊伍建設模式，推動部分營業部的客戶經理制試點，逐步完善客戶經理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。
__年公司內部管理進一步加強，信息技術平台建設進一步推進。__年按照業務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業務的事前、事中、事後各個環節，在實際工作中收到一定成效。公司加大IT平台建設投入，啟動了集中交易、CRM、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來最大的一次，對公司實現可持續發展以及開展創新業務具有重要意義。__年將進一步完善信息建設。
告別__年，回首載浮載沉、激盪變換的業界風雲，我們可以毫無愧色地說，證券廣大幹部員工風雨與共、頃盡全力奮鬥過，眾志成城、滿懷喜悅收穫過。儘管有些工作還不盡如人意，儘管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今後攻堅的著力點。
展望__年，我們證券必定會開創更具希望、更富前景的明天。為什麼如此斷言？券業市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰的同時，也為我們提供了大好的機遇；而我們證券具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。
新的一年，我們證券將嘯傲中國，走向世界！讓我們為證券的一份子而歡呼自豪吧！
20__年新一年新氣象，是充滿激情的一年，努力總結去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執行力，促進團隊成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業績做的提升，通過進一步優化管理計劃、精神文化建設和營銷方案，深入推進天琪團隊建設，堅定信心、眾志一心、紮實完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。
（一）充分認識完成今年資產量的目標艱巨性。
去年，我們團隊業績量做的`離目標太遠，營銷計劃的實施中遇到不少的問題。團隊在營銷宣傳當中，無法拿到相應的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃；銀行網點維護方面，因銀行業的競爭，對證券公司的客戶經理，要求過高，對於信用及、基金及存款方面月度任務較重。導致我們的客戶經理都在為維護好網點宣傳方面進度遲緩，雖然是團隊配合個人完善銀行網點維護，可是對於存款難度還是較大；對於銀行網點開發我們處於劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏「營銷方案」達成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發，營銷計劃的開展難度就增加了。
（二）充分認識推進優化管理工作的重要性。
團隊管理進入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進入實質性實施階段，通過對於團隊成員間的凝聚力，向心力，執行力及對工作的熱情等現狀存在的一些問題，作出新的優化計劃，及時解決其問題，完善團隊管理。
（三）充分認識招聘成員的重要性。
新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對於招聘方面做出好的優化方案，以團隊招聘細化。一併實施，善營銷目標。
代銷活動組織安排
一組織安排本集合資產管理計劃發行期間，對於代銷活動的組織安排，證券有限責任公司以下簡稱「本公司」擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業務合作關係，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯合開展投資者輔導工作。
銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業務培訓、業務指導與業務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展，就發現的問題及時提出整改意見。客戶服務組負責為代銷機構的客戶提供全方位、優質的客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。
協議簽訂為規範代銷機構的銷售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會有關規定、《證券集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定，本著平等自願、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《證券集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱「代銷協議」，明確了本公司與代銷機構的權利義務關係。針對代銷業務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執行相關規定，並做好風險防範的事前、事中、事後控制工作。
銷售活動安排
1、按照中國證監會《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》規定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業務準備工作符合要求，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。
2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓，培訓內容包括本公司證券「」集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。
3、獲得批文後至發行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，並組織實施，在發行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區舉辦路演推介會，為發行工作進行市場策動。
4、發行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負責各地區代銷機構的巡查工作，現場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息；客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。
5、發行結束後，按照中國證監會的有關規定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區發行工作進行考核評價，總結內容包括發行組織安排、銷售業績及客戶服務等。
直銷活動組織安排一組織安排本集合資產管理計劃發行期間，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特徵及地域分布情況，
對直銷組織活動安排如下：
1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營業部以及北京、上海2個地區管理總部，為直銷客戶提供高效、優質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業務的統一管理與協調工作。
2、人員安排為做好本集合資產管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統籌安排。在集合資產管理計劃發行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區工作組，具體如下：
1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人：張躍；2北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客戶的路演推介、開發工作；3華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客戶的路演推介、開發工作；4南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客戶的路演推介、開發工作；5西部地區工作組負責重慶、四川、雲南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷客戶的路演推介、開發工作；根據直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。
銷售活動安排
1、獲得證監會批文前前的'直銷客戶走訪工作自著手本集合資產管理計劃的發行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯繫。為確保本集合資產管理計劃的順利發行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。
2、獲得證監會批文後的路演推介工作1本公司內部進行各地區路演推介活動的動員工作，協調一致，合理安排；2各地區路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發工作；3在各地區的路演推介活動，注意與代銷機構的協同配合，防止銷售活動出現混亂。
3、本集合資產管理計劃發行期間的直銷活動
4、在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源；
5、對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務；
6、發行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向；
7、向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息；
8、路演推介領導小組根據各地區的銷售情況，動態調配公司資源。
日子如同白駒過隙，我們的工作又進入新的階段，為了在工作中有更好的成長，讓我們一起來學習寫計劃吧。那麼該怎麼去寫證券計劃呢？以下小編在這給大家整理了一些證券工作計劃範文，希望對大家有幫助！
證券工作計劃範文【篇1】
一、加強客戶管理，優化服務流程
1、走訪客戶制度化，增進溝通促進共贏
建立走訪客戶制度，旨在進一步加強與客戶之間的交流和溝通，為客戶提供更優質的服務，向社會展示郵政部門嶄新的形象和高層次的服務水平。為了把走訪工作做實，不流於形式，明年將把這項工作作為制度納入服務規範。走訪客戶時，走訪人需詳細填寫《客戶走訪日誌》，每月末交負責人核實處理情況，並填寫意見。在走訪過程中，注重與客戶開展面對面交流，積極傾聽客戶的意見和建議，把握客戶需求的新導向，切實為改進服務收集材料和依據為下一步開展營銷獲取第一手資料，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果。
2、積極推行客戶經理制，規範大客戶開發與管理流程。
在過去一年走訪客戶過程中遇到一些問題，比如，由於走訪人之間缺乏交流和溝通，出現被走訪人的重疊性，客戶的難點問題以及意見、建議的處理沒有得到很好監督，等等。為此實行走訪人督辦制度，即遵循「誰走訪誰督辦」的原則，如由於客觀原因不能當場答覆的，或不屬於本部門職責範圍的問題應向客戶說明原因並詳細記錄下被訪用戶的資料、用郵困難以及對方提出的意見建議，送交相關專業局處理，並協調督促實施，事後將處理結果告知客戶;負責人負責對《記錄表》的收集整理工作，每季度以報表的形式將走訪結果報相關領導，並對近期走訪工作進行梳理，並對客戶意見建議的處理結果進行分析、評議。
3、對大客戶實行分級管理，開發統一版本的客戶關係管理系統
為了不斷地深化、優化服務質量，大客戶中心將從多方面著手改善、提高服務質量，以滿足大客戶的要求。首先實行客戶經理負責制，並對大客戶實施分級管理制度，強調服務的時效性、及時性，以制度化保證客戶服務工作得以順利進行。同時開發統一版本的客戶關係管理系統，在走訪客戶時關注企業、客戶動態，了解新年新動向和搜集信息，以保證時時更新大客戶檔案，為下一步開展營銷獲取第一手資料，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果，有助於提高運行效率，降低運營成本，限度地減少內耗，實現客戶資源的共享。
二、學無止境，全面提高客戶經理整體素質
客戶經理是企業與客戶之間的橋樑和紐帶，客戶經理能否對客戶提供「標準化、個性化、超值化」服務，直接影響客戶對企業的「信任度、滿意度、忠誠度」。大客戶中心將把握機會，創造條件，致力於客戶經理整體素質的提高。
1、強化郵政業務學習，提高業務素質作為客戶經理，首先必須對郵政業務有著深刻的了解。大客戶中心將定期組織學習郵政業務，以成長為可以隨時接受公司指令與大客戶進行業務談判的營銷專家為目標，積極參加各專業局的業務講座，並與各專業局保持高度溝通，不斷提高自身業務素質。
2、美化言行舉止，提升客戶經理形象
客戶經理不僅要有強烈的事業心、高度的責任感和高尚的職業道德，其一言一行還代表著郵政企業的.整體形象，工作效率、服務質量和個人素質直接影響著客戶對郵政企業的認知。為此，在新的一年裡，我們將系統提升客戶經理商務禮儀和溝通技巧，進一步美化客戶經理的言行舉止、提升客戶經理形象，有助於贏得客戶對郵政企業的好感，從而有利於營銷工作的順利開展。
3、豐富營銷知識體系，提高營銷水平
為了進一步提高營銷水平，大客戶中心將創造條件通過遠程培訓、優秀營銷書籍等途徑獲得專業化銷售流程的知識與技能，豐富營銷知識體系，增強拜訪與服務客戶的能力、提升工作信心與客戶服務的滿意度。
通過學習，旨在對郵政業務有全面的了解，對市場營銷和大客戶管理也有更深刻的認識，培養客戶經理的服務營銷意識，同時開闊事業，提高覺悟，使客戶經理認識到營銷不僅要通過優質的服務讓客戶滿意，而且要通過積極有效的客戶關係管理培養客戶的忠誠，並掌握培養客戶忠誠的方法和技巧，為今後的工作打下了堅實的基礎。
證券工作計劃範文【篇2】
20__年即將過去，在這年末之際我加入了__證券，目前自己的工作做得不是很好，沒有什麼業績，即將到來的__年會努力做好自己的工作，呈現一個嶄新的面貌，現把20__年的'工作計劃如下，以此督促自己。
一：日常工作
1、營業部任務
作為基層營銷人員要認真學習營業務統一安排的各項內部培訓學習事項，積極完成營業務下達的各項創新業務指標，對外展示西南證券良好的企業文化，做責任感的理財專家！
2、團隊任務
團隊是整個營銷業務鏈的關鍵執行部門。作為基層的營銷人員，我們要按照團隊經理的安排，做好渠道建設，拓寬業務渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團隊經理的調度，具體執行分攤下來的業務指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。
二：業績目標
1、開戶數：上半年開戶數達到30戶，其中有效戶達到20戶以上。下半年開戶數達到30戶，其中有效戶在20戶以上。力爭全年開戶數在80左後，有效戶達到50戶。
2、託管資產：託管資產是重要的考核要求，是硬性指標。
20__年上半年託管資產要求達到700萬以上，全年力爭託管資產達到1500萬。
證券工作計劃範文【篇3】
公司__年採取積極措施提高企業的凝聚力、向心力和親和力。堅持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會帶領下，證券發揮集團企業整合效應。職工愛崗敬業，視集團為家，企興家合。在__年，公司堅持塑造企業一貫健康進取、腳踏實地、為社會儘自己一分力量的良好形象，打造集團品牌，鞏固和發展企業市場，在質量中求生存，在競爭中求發展。提高企業經濟效益，堅決完成__年集團公司下達的各項經濟指標。以效益為中心，把優質服務為前導，全面提高優質服務水平。同時，公司也注重搞好員工培訓，提高員工業務技能和各行業企業管理幹部的領導和管理水平，使企業在競爭中處於不敗的地位。
過去的成績是輝煌的，新的一年又如何呢？
對__年國內外經濟形勢、我國資本市場形勢和證券行業發展態勢進行分析，我們可以看到證券面臨的機遇和挑戰。分析了公司面臨的形勢，總的來講，當前我們面臨的是一個機遇與挑戰並存，機遇大於挑戰，總體上有利於加快發展，回顧走過的__年，無論輝煌還是失意，一切將成為過去，但是即將到來的__年，我們必定要做得更好，更完善，讓我們走得更穩健，步伐更有力。制定出__年工作指導思想、工作要求和經營目標、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關鍵的工作。
總的來說，__年公司在取得一定成績的同時，也在工作中也遇到了一些問題，有待研究並在實踐中探索解決方法，比較突出的問題包括：一是客戶分層分類服務工作亟待加強，公司和各營業部如何進一步細分客戶並做好客戶服務和業務工作有待改進；二是現有的業務套餐內容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求，業務創新的針對性有待加強；三是與其他機構在證券工作的合作方面有待加強。但無論遇到什麼問題，證券都將完善自我作為一項日常的、長期的工作來落實，從切實保護投資者合法權益和利益的角度出發，增強投資者的風險意識，維護投資者權益，提高投資者抵禦風險的'能力。繼續鞏固和完善所取得的成績。
(一)上半年工作指導思想與工作要求
__年上半年的工作指導思想是：繼續貫徹公司年初制訂的「以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創利，堅定不移壓費用「的指導方針，集中資源推進優勢創利業務，積極培育新的利潤增長點。
(二)__年的工作思路
繼續集中公司資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創利業務，確保超額完成全年經營指標；同時加強創新研究，積極推進收購兼并與資產治理業務，培育新的贏利點，為__年實現跨越式發展奠定紮實的基礎。
(三)__年的經營目標
全年實現總收入比__年要超過100萬元。其中：經紀業務總部實現收入15萬元；固定收益總部實現收入2，500萬元；投資銀行總部實現收入1，900萬元；企業融資部實現收入700萬元；證券投資部實現收入1，300萬元。
(四)__年採取具體措施
(1)加快推進增資擴股工作，為爭取創新試點券商創造條件
抓住證券行業價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進度，積極與現有股東和監管機構進行溝通，推動增資擴股工作進入實質性階段，爭取在年內實現突破；同時繼續全力應對有關訴訟案件，為爭取創新試點券商創造條件。
(2)繼續推進優勢創利業務的大力發展
1、經紀業務
實現營業收入__X萬元；客戶託管資產總量達到__X億元，市場占有率達到8‰。
要以提高客戶價值為宗旨，以推動經紀業務的健康、可持續發展為重點。一方面以風險控制確保業務健康發展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經紀業務「靠天吃飯」的局面，獲得穩定的收入來源，減少收入的波動性，成為公司穩定的贏利來源。
鞏固地區優勢，提高市場占有率。完善落實經紀業務准事業部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業部的經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業務人員「走出去、動起來」。在加強客戶資產盤活、提高現有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現有客戶的心態，而應大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優化客戶結構。非凡在占有壟斷優勢的廣西地區，要加大機構客戶開發力度，通過持續的區域營銷活動開拓新客戶。
大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的諮詢服務。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的諮詢服務。一方面完善資訊產品品種、內容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發；另一方面，要藉助信息技術的支持，建設公司級的咨訊服務平台，實現資訊共享、實時發布，將人工、簡訊、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的諮詢服務體系。
加強新產品、新業務的研究與培訓，構建綜合銷售平台。不斷豐富經紀業務的產品線，提高對新業務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優勢，加強基金產品的培訓、推介，繼續加大基金產品的銷售力度；探索權證、ETF、股指期貨等新產品的營銷和服務方法並大力推廣；對市價委託等交易制度創新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協助總部業務部門開展企業融資、財務顧問、債券分銷等業務，將營業部打造為地區的產品銷售中心和綜合業務開拓的分支機構。
推動客戶經理制，打造銷售隊伍。推行經紀人制度是行業發展的大勢所趨，經紀業務要認真研究行業內實施經紀人制度的經驗和教訓，探索適合公司的銷售隊伍建設模式，推動部分營業部的客戶經理制試點，逐步完善客戶經理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。
__年公司內部管理進一步加強，信息技術平台建設進一步推進。__年按照業務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業務的事前、事中、事後各個環節，在實際工作中收到一定成效。公司加大IT平台建設投入，啟動了集中交易、CRM、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來最大的一次，對公司實現可持續發展以及開展創新業務具有重要意義。__年將進一步完善信息建設。
告別__年，回首載浮載沉、激盪變換的業界風雲，我們可以毫無愧色地說，證券廣大幹部員工風雨與共、頃盡全力奮鬥過，眾志成城、滿懷喜悅收穫過。儘管有些工作還不盡如人意，儘管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今後攻堅的著力點。
展望__年，我們證券必定會開創更具希望、更富前景的明天。為什麼如此斷言？券業市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰的同時，也為我們提供了大好的機遇；而我們證券具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。
新的一年，我們證券將嘯傲中國，走向世界！讓我們為證券的一份子而歡呼自豪吧！
證券工作計劃範文【篇4】
20__年新一年新氣象，是充滿激情的一年，努力總結去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執行力，促進團隊成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業績做的提升，通過進一步優化管理計劃、精神文化建設和營銷方案，深入推進天琪團隊建設，堅定信心、眾志一心、紮實完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。
（一）充分認識完成今年資產量的目標艱巨性。
去年，我們團隊業績量做的`離目標太遠，營銷計劃的實施中遇到不少的問題。團隊在營銷宣傳當中，無法拿到相應的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃；銀行網點維護方面，因銀行業的競爭，對證券公司的客戶經理，要求過高，對於信用及、基金及存款方面月度任務較重。導致我們的客戶經理都在為維護好網點宣傳方面進度遲緩，雖然是團隊配合個人完善銀行網點維護，可是對於存款難度還是較大；對於銀行網點開發我們處於劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏「營銷方案」達成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發，營銷計劃的開展難度就增加了。
（二）充分認識推進優化管理工作的重要性。
團隊管理進入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進入實質性實施階段，通過對於團隊成員間的凝聚力，向心力，執行力及對工作的熱情等現狀存在的一些問題，作出新的優化計劃，及時解決其問題，完善團隊管理。
（三）充分認識招聘成員的重要性。
新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對於招聘方面做出好的優化方案，以團隊招聘細化。一併實施，善營銷目標。
證券工作計劃範文【篇5】
代銷活動組織安排
一組織安排本集合資產管理計劃發行期間，對於代銷活動的組織安排，證券有限責任公司以下簡稱「本公司」擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業務合作關係，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯合開展投資者輔導工作。
銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業務培訓、業務指導與業務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展，就發現的問題及時提出整改意見。客戶服務組負責為代銷機構的客戶提供全方位、優質的客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。
協議簽訂為規範代銷機構的銷售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會有關規定、《證券集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定，本著平等自願、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《證券集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱「代銷協議」，明確了本公司與代銷機構的權利義務關係。針對代銷業務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執行相關規定，並做好風險防範的事前、事中、事後控制工作。
銷售活動安排
1、按照中國證監會《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》規定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業務準備工作符合要求，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。
2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓，培訓內容包括本公司證券「」集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。
3、獲得批文後至發行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，並組織實施，在發行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區舉辦路演推介會，為發行工作進行市場策動。
4、發行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負責各地區代銷機構的巡查工作，現場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息；客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。
5、發行結束後，按照中國證監會的有關規定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區發行工作進行考核評價，總結內容包括發行組織安排、銷售業績及客戶服務等。
直銷活動組織安排一組織安排本集合資產管理計劃發行期間，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特徵及地域分布情況，
對直銷組織活動安排如下：
1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營業部以及北京、上海2個地區管理總部，為直銷客戶提供高效、優質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業務的統一管理與協調工作。
2、人員安排為做好本集合資產管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統籌安排。在集合資產管理計劃發行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區工作組，具體如下：
1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人：張躍；2北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客戶的路演推介、開發工作；3華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客戶的路演推介、開發工作；4南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客戶的路演推介、開發工作；5西部地區工作組負責重慶、四川、雲南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷客戶的路演推介、開發工作；根據直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。
銷售活動安排
1、獲得證監會批文前前的'直銷客戶走訪工作自著手本集合資產管理計劃的發行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯繫。為確保本集合資產管理計劃的順利發行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。
2、獲得證監會批文後的路演推介工作1本公司內部進行各地區路演推介活動的動員工作，協調一致，合理安排；2各地區路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發工作；3在各地區的路演推介活動，注意與代銷機構的協同配合，防止銷售活動出現混亂。
3、本集合資產管理計劃發行期間的直銷活動
4、在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源；
5、對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務；
6、發行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向；
7、向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息；
8、路演推介領導小組根據各地區的銷售情況，動態調配公司資源。
收藏