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銀行稽核審計工作小結範文
一、科學制定稽核工作思路
針對實際，研究制定 「一二三四五 」總體工作思路，即：
提出了 「創新方式、加強力度、擴大範圍、保證效果 」的稽核
工作理念 ;堅持監督與服務並重 ;推行對稽核直接對象、業務
管理部門、稽核人員的三重嚴格問責 ;構建 「監事會 → 稽核審
計部 → 稽核大隊→ 稽核人員」的四級責任控制網絡;建立一線
員工的自我監督、分社主任的實時監督、信用社主任的直接
監督、業務科室的職能監督、稽核審計部門的再監督的五級
監督防範體系。
二、完善稽核工作制度
先後制定並下發了《稽核項目質量管理辦法》 、《稽核現
場檢查辦法》 、《稽核人員道德準則》 、《稽核員後續教育辦
法》、《內部稽核章程》 、《稽核員目標考核辦法》 、《稽核員人
盯社管理模式》 、《工作人員行為失范監察制度》 、《幹部職工
廉政誡勉談話制度》 、《XX 年稽核人員目標考核辦法》等 10
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余個規範性制度文件，有力推進了稽核工作制度化、稽核操
作流程化進程。
三、創新稽核手段
一是建立了稽核承諾制。每次開展稽核工作，被稽核單
位均要對稽核事項作出書面承諾，明確雙方職責，維護稽核
的嚴肅性。全年收到書面承諾書
378 份。二是建立稽核整改回複製。做到查處與整改並
重，對稽核檢查發現的問題要求在 10 個工作日內提交整改
報告，有效地控制了違規問題「前清後欠 」，屢查屢犯的現象。
全年收到稽核整改報告 96 份。三是建立管理建議書發送制
度。對稽核發現的重大問題，以監事會名義向職能部門發送
管理建議書24 份，進行風險提示，提高了管理的針對性和
管理效能。四是建立稽核工作例會制度。將每月第一周星期
二定為稽核工作例會日，以此為平台，定期聽取稽核人員工
作彙報，總結經驗，分析問題，提出建議。並在每月主任工
作會上通報稽核未整改事項，要求主任當場作出口頭說明。
全年召開稽核例會 12 次。四是規範稽核處罰程序。為使稽
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核人員充分履行查處職責，全面反映暴露問題，將稽核人員
發現的問題提交工作例會進行研究，採用統一處罰尺度，以
「稽察通報」形式將處理結果向全轄通報。
全年共編髮「稽察通
報」12期五是規範稽核載體。為提高稽核人員工作效率，為
每名稽核人員配備電腦筆記本，統一製作並使用規範化的稽
核工作底稿、取證記錄、資料調閱清單、稽核處罰通知書、
發現問題移交書、稽核整改通知書等，達到了稽核工作文本
的格式化、規範化、標準化。六是創辦 「信合稽察簡報」。
該
簡報全年編髮12 期，設置了稽核工作動態、稽核工作探索、
稽核工作專題報道、業務輔導、稽 (！ )核風險提示等欄目，
針對業務風險點進行了剖析、規範、引導和提示，豐富了員
工的業務知識，有效地規範了操作行為。並以公文方式發表
金融信息 9 篇、金融調研 3 篇，被多家媒體採用。
四、設計業務操作監管流程
為儘量減少業務操作風險發生， 在 3 月組織編寫了 「農村
信用社業務規範化操作監管流程 」一書，並印發到每位員工手
中。該書編印後，得到四川省聯社高度評價和肯定，在該書
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基礎上，經省聯社完善改編後的《四川省農村信用社業務流
程合規操作手冊》一書已正式出版，並在全省農村信用社推
廣實施，成為指導全省農村信用社業務規範化操作的範本。
五、強化核心工作，加大稽核力度
一是全面覆蓋，做好序時稽核。全年開展序時稽核 342
社次，40 個營業網點均稽核到 12 月份底， 稽核面均達 100%;
二是重點突出，抓好專項稽核。全年共實施專項稽核 6 次，
共計稽核檢查191 社次 ;三是注重整改落實，做好後續稽核。
共計實施後續稽核 191 社次，形成後續稽核報告 58 份;四是
務求實效，認真開展再稽核工作。先後對白沙、官渡、大竹
9 個營業網點進行再稽核，對存在的問題進行了嚴肅處理。
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